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[判断题]

错误回执客户需分别对存在的“大额”和“可疑”错误回执客户进行补录。在客户身份证件类型选“其他”时,需要填写对应的字段描述,不用说明具体的证件类型。()

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第1题
法人金融机构在评估控制措施有效性时,仅需要按照固有风险评估环节的分类方法,分别对与各类地域、客户群体、产品业务、渠道相应的特殊控制措施进行评价。()
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第2题
办理有权机关冻结业务,若账户余额小于协助执行通知书要求的冻结金额时,填写回执时需多加一句说明“截止XX年XX月XX日XX时XX分账户实际可冻结XX元,已按通知书要求提交冻结XX元”,不得简单依据回执模板进行回执填写()
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第3题
对转动设备、用电设备的检修可能涉及生产车间、电气车间两个属地单位,需分别对电力和工艺系统隔离上锁。()
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第4题
关于天擎部署错误的是()

A.天擎控制中心的默认配置可基本满足用户需求,所以无需更改

B.根据客户购买的天擎客户端的点数来推荐相应的控制中心的配置

C.前期的试点工作和测试非常重要,在部署的时候要循序渐进

D.考虑客户可能存在定制软件,需要做兼容性测试,以免被误杀

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第5题
大额存单转让作业风险控制点正确的是()

A.目前我行只支持网银认购的、且未换开证实书的可转让大额存单进行转让操作

B.客户购买我行可转让的单位大额存单,可在转让封闭期后签署我行单位大额存单转让业务申请书,申请转让所持有的单位大额存单,并经受让方同意后通过营业网点操作完成存单转让

C.厦门银行仅提供转让撮合服务,可转让单位大额存单存在无其他客户受让或转让失败风险

D.大额存单持有人通过认购或受让等方式持有该存单之日起,禁止再次转让的日期

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第6题
按废品处理的设备,需分别对设备的各项材质进行分项招标,招标需执行财务部门相关要求并合并称重处理()
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第7题
按测量设备点检要求,()分别对测量设备进行点检。点检组汇总设备存在的问题,组织处理。

A.点检组

B.设备科

C.使用单位

D.维修单位

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第8题
符合下列哪些特点的应列入异动、可疑、高风险账户()

A.连续一个对账周期对账失败的客户

B.长期未发生业务又突然发生大额资金收付的账户

C.经银行营销开立并立即收付大额款项的存款账户

D.短期内频繁收付的大额存款、整收零付或零收整付且金额大致相当的账户

E.多次不及时领取对账单或返回对账回执、对账过程中出现可疑情况的账户

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第9题
重排系统倒空需分别对()进行倒空。

A.重排反应器

B.发烟硫酸管线

C.中和缓冲槽

D.重排冷却器

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第10题
大额存单协助扣划,如果是线上扣划的,需要在协助扣划存款通知书复印件上标注是线上或金雕查控网,这时无客户影像。()
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第11题
下列关于微信回访要求错误的是()

A.各机构需向当地监管部门申请或报备后方可使用微信回访

B.客户通过微信端自主完成回访问卷的勾选

C.若问卷存在选择否的问题件,当日公司将通过电话补充回访

D.回访健康完成件将按比例抽查质检,通过电话以满意度调查的方式向客户核实回访

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