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[判断题]

风险评估的指标体系中都为定性描述的参数,不能用定量描述的参数。()

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第1题
洗钱风险评估准备阶段,应设计制定自评估指标体系,评估人员收集相关资料,对照评估指标表分析与验证资料的真实性、有效性。()
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第2题
金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和()。

A.建设体系

B.内控体系

C.制度体系

D.指标体系

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第3题
一个组织的自动检测系统发出了大量的反洗钱警报。每月的警报数量在过去一年的增长使合规专员无法及时审核这些警报。结果,现在对这个系统设置进行审核以判断他们是否是合适的。哪些需要包括进对系统设置的评估中?()

A.对没有触发警报的过滤器进行标记之后进行移除

B.基于上一次风险评估审核参数设定

C.与其他同类组织的设置进行比较

D.基于员工清楚警报的能力校正参数

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第4题
在存款保险风险差别费率指标体系中,当逾期90天以上贷款余额占各项贷款余额的比重高于不良贷款率时,以不良贷款率为准。()
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第5题
存款保险风险差别费率指标体系中,定性指标包括:()。

A.评级

B.公司治理

C.风险管理水平

D.内部控制

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第6题
独立审批人在工作的时候,错误地将一笔申请资料拒绝了,该行为属于独立审批人考评指标体系中()考评范畴。

A.审查能力

B.审批能力

C.业务处理能力

D.风险管理能力

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第7题
存款保险风险差别费率指标体系中,流动性状况包括:()。

A.同业负债/总负债

B.流动性匹配率

C.流动性覆盖率

D.流动性比率

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第8题
根据风险政策基本导向,组合管理指标体系中,质量指标、资本指标、公司客户行业限额指标、各项客户准入和集中度指标为刚性管理指标。()
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第9题
评估指标体系科学性的含义包括如下方面()。

A.全面性

B.一致性

C.独立性

D.可靠性

E.实际性

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第10题
()位居指标体系的最高层,是对评估范围的类型划分。

A.基本指标

B.修正指标

C.维度

D.示标

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第11题
评估指标体系用以明确电子政务绩效评估的具体内容和指标权重,主要内容包括()

A.评估指标

B.指标权重

C.指标评估标准

D.指标评分方法

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