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[主观题]

某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后,该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基

金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该基金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制()

A.基金管理人应当规范基金清算交割工作,确保基金资产安全

B.基金管理人应当建立会计复核制度,防止会计差错发生

C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算

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第1题
下列各项中,不能成为上市公司收购人的是()。

A.在过去3年中因存在虚假信息披露被中国证监会给予行政处罚的乙上市公司

B.财务状况与公司信誉良好的甲上市公司

C.丙上市公司已经拥有戊上市公司20%的股份,打算继续收购

D.自然人丁,丁曾经担任某股份有限公司董事长,因不可抗力原因,该股份有限公司已在3年前破产关闭

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第2题
出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

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第3题
严禁对()人员办理个贷业务。
严禁对()人员办理个贷业务。

A.有骗(套)取银行信用、恶意逃废银行债务的

B.担任或曾经担任有骗(套)取银行信用、恶意逃废债务行为的单位法定代表人、实际控制人,以及对单位逃废债行为负有直接责任的关键管理人员

C.有刑事犯罪记录的,但过失犯罪除外和有嗜赌、吸毒等不良行为的

D.有嗜赌、吸毒等不良行为的

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第4题
关于实际控制人的持股比例的说法正确的是()。

A.实际控制人对海天味业的持股比例会直接体现在控制关系的方框图

B.实际控制人持股比例不到50%说明公司股权分散

C.实际控制人的持股比例在合理区间,则有很强的动力把上市公司做好

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第5题
严禁对以下人员办理个贷业务()
严禁对以下人员办理个贷业务()

A.有骗(套)取银行信用、恶意逃废银行债务或信用卡恶意透支行为或记录的

B.担任或曾经担任有骗(套)取银行信用、恶意逃废债务行为的公司法定代表人、实际控制人,以及对公司逃废债行为负有直接责任的关键管理人员

C.有刑事犯罪记录的,但过失犯罪除外

D.有嗜赌、吸毒等不良行为和从事国家命令禁止业务的

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第6题
重组方应当严格按照业绩补偿协议履行承诺。重组方不得适用《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第五条的规定,变更其作出的业绩补偿承诺。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
一天,有人举报李某殴打他人,民警即口头传唤李某到公安派出所进行查证,但未告知其原因。在李某问及原因时,民警说以后告知你的家属。经调查发现,李某殴打他人的事实涉嫌刑事犯罪,公安机关遂撤销了行政案件,将案件转为刑事案件办理。此时,民警将传唤的原因和处所通知了李某的家属,同时将此前的询问笔录作为该案的证据使用。公安机关在办理该案中做法错误的是()。

A.未将传唤的原因和依据告知被传唤人

B.在转为刑事案件后才将传唤的原因和处所通知被传唤人家属

C.撤销行政案件

D.询问笔录作为证据在刑事诉讼中使用

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第8题
某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕,因该涉嫌犯罪行为非职务行为,上市公司无需就此事件作出披露。()
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第9题
以下关于业务尽职调查内容错误的是()。

A.行业因素,即借鉴同行业上市公司的财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析

B.主要股东/实际控制人/团队,即调查控股股东/实际控制人的背景

C.业务内容,即企业基本情况、管理团队、产品/服务等

D.历史沿革,即了解标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

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第10题
某机修师因为对领导不满,遂利用工作便利,在进厂大修的飞机上,非法加装了两套控制电路,妄图使飞机
在试飞时因空中断油而造成机毁人亡的严重事故,后被及时发觉。该机修师的行为属于()。

A.不构成犯罪

B.破坏交通工具罪(预备)

C.破坏交通工具罪(未遂)

D.破坏交通工具罪(既遂)

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第11题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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