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[多选题]

证券公司介绍()开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的控股股东

C.与证券公司有业务往来的客户

D.机构投资者

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第1题
支付机构为单位开立支付账户应当严格审查单位开户证明文件的(),开户申请人与开户证明所属人的()。

A.真实性

B.完整性

C.合规性

D.一致性

E.合法性

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第2题
开户银行应当依据《军队单位开户核准通知书》以及人民银行和本行开立银行账户的有关规定为军队单位办理开户手续。()
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第3题
市场参与者开立票据托管账户时,应当向票据市场基础设施提出申请,并保证所提交的开户资料真实、准确、完整()
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第4题
对于单位批量开户,预留财务人员联系电话等情形的,应当变更为账户所有人本人的联系电话;对与无法证明合理性的,应当对相关银行账户暂停非柜面业务,支付账户暂停所有业务。()
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第5题
境外机构申请开立基本存款账户的,银行应当将合法性审核书面声明与境外机构的开户申请书、开户证明文件及特殊机构代码一并送中国人民银行当地分支机构审核()
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第6题
开户行应当加强账户交易活动监测。自开户之日起()个月内无客户主动发起的资金类交易,及自开户次日起无柜面签约银行产品交易记录的单位银行结算账户,系统将自动暂停该账户非柜面业务。

A.1

B.3

C.6

D.9

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第7题
金融机构通过本机构电子渠道接收个人账户开户申请时,应当要求账户持有人提供纸质声明文件。()
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第8题
在取消企业银行账户开户许可证核发的地区,银行应当通过人民币银行结算账户管理系统审核企业基本存款账户的唯一性,未通过唯一性审核的不得为其开立基本存款账户。()
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第9题
通过电子渠道非面对面为个人开立Ⅱ类户验证的信息应当至少包括()要素。

A.开户申请人姓名

B.居民身份证号码

C.手机号码

D.绑定账户账号(卡号)

E.绑定账户是否为Ⅰ类户或者信用卡账户

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第10题
个人客户开户时,如客户为外国政要的,各级经营机构为其开立账户时还应当经分行高级管理层审核批准,并在开户后的多少个工作日内报告总行合规部?()

A.3

B.4

C.5

D.7

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第11题
境外机构办理开立、变更、撤销银行结算账户,申请补(换)发开户许可证等业务时,授权他人办理的,应当出具负责人的有效身份证件及其出具的授权书()
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