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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

业务部门合规管理人员，承担下列职责（）

A.负责组织收集本业务领域相关新的法律法规、监管规定、行业准则、规章制度等合规相关资料

B.负责做好合规管理工作部署和信息通报

C.负责本部门合规风险识别、评估、预警、整改、评价及报告等工作的督促和指导

D.负责协调推进本部门合规管理培训和合规文化建设

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第1题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有()。I证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV

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第2题

根据中国石化合同管理办法的规定，下列各项中，不属于在合规管理中内设监事会职责的是（）。

A.监督董事会的决策与流程是否合规

B.组织开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改和持续改进

C.监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况

D.对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

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第3题

客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。()

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第4题

下列有关合规文化的说法，哪一项是错误的（）

A.应自觉合规，主动避免违规事件的发生

B.合规管理是高级管理人员的职责，与员工、营销员关系不大

C.有效的合规管理能够降低或避免违规行为引发的各项损失

D.经营管理行为应当符合法律、法规、监管规定、行业自律规则、内部管理制度以及诚信的到的准则

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第5题

（）在营业部合规管理员领导下承担营业部日常反洗钱工作任务

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

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第6题

经证券公司内部审批同意，证券公司合规部门可以承担业务、财务、信息技术等与合规管理职责相冲突的职责。()

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第7题

（）承担涉及客户账户和身份信息管理的相关工作

A.运营管理人员

B.反洗钱岗位人员

C.营业部合规管理员

D.营业部经理

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第8题

客户的股权或者控制权结构异常复杂，存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂关系的，若决定建立或者维持业务关系，并逐级上报()审批同意。

A.上级行业务管理部门

B.一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

C.二级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

D.总行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会

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第9题

应急管理要求是依法合规、内容完整、流程清晰、职责明确建立满足需要的应急管理机构，配备专兼职应急管理人员，岗位职责有效落实；应急资源保障；应急培训和演练。（）

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第10题

总行首席合规官承担的职责有()。

A.审定批准反洗钱及制裁合规测试政策

B.牵头管理反洗钱及制裁合规测试工作

C.审定批准反洗钱及制裁合规测试计划

D.听取合规测试工作进展情况汇报

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第11题

随着合规管理部门开始承担违规案件的调查与处理职责，合规管理部门的（）越来越重要，举报处理人员也应作出相应安排。

A.专业性

B.积极性

C.独立性

D.针对性

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