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[多选题]

本次宁泉私募基金的购买方式是()

A.网点双录后柜面购买

B.移动双录后手机银行购买

C.移动双录后网上银行购买

D.直接网银或手机银行购买

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网点双录后柜面购买移动双录后手机银行购买移动双录后网上银行购买

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第1题
客户可以通过网银购买哪些理财产品()。

A.安稳回报

B.日积月累

C.周末理财

D.七日有约

E.QDII

F.阳光私募基金

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第2题
本次三只货币基金是私募基金,是办理合格投资者认证后方可参与()
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第3题
通过本次培训,我确认知悉以下内容:不得销售未在我公司上架产品;是否在我公司上架可以通过查询兴证E家、咨询四川分公司产品专员、查看销售机构是否为兴业证券股份有限公司三种方式来确认;销售未在我公司上架产品属于飞单行为,需承担内部问责的责任;不可以汇聚多个客户资金购买私募产品;配合做好客户风险提示和投资者教育工作,防范客户出现异常交易;切实做好客户身份识别,做好反洗钱信息保密工作()
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第4题
关于私募基金销售机构的原则性要求.以下表述错误的是()。

A.募集结算资金从投资者资金账户划出,到达私募基金财产账户或托管账户之前,属于管理人的合法财产

B.商业银行等金融机构,可以在同一私募基金的募集过程中既作为募集监督机构

C.任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买私募基金

D.私募基金应当向合格投资者募集、合格投资者累计不得超过200人

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第5题
2014年4月,中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015年6月,KH股份有限公司在主板市场首发新版,由ZY国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股4560万股,回拨机制启动前,网下初始发行数量为3192万股,占本次发行总数的70%,网上初始发行数量为1368万股,占本次发行总股数的30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况,对所有报价按照申报价格由高到低的顺序,进行排序,并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。最终本次发行价格为13.62元,对应市盈利率为22.98倍。根据修订后的《证券发行与承销管理办法》,对网下投资者优先配售的特定对象有()。

A.保险资金

B.企业年金

C.公募基金

D.私募基金

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第6题
因未备案首只私募基金产品而被注销登记的私募基金管理人可按规定重新申请私募基金管理人登记,对符合规定的申请机构,将在()网站上公示私募基金管理人的基本情况。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.中国证券业协会

D.中国证券投资基金业协会

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第7题
对于公募基金公司购买债券,风险偏好一般较低,一般偏好高评级、短期限流动性好的债券。对于私募基金公司购买债券,风险偏好比公募基金更高,偏好高收益债券。可以向其推荐评级较低,收益较高的债券以及永续中期票据()
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第8题
针对购买信托计划、私募证券投资基金、私募股权投资基金、资管产品(资管小集合及高风险的资管大集合)的回访比例为()

A.10%

B.20%

C.50%

D.100%

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第9题
以下有关基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第10题
下列私募基金投资者中,需要采用问卷调查方式履行特定对象拟定程序和风险评估的是()。

A.社会保障基金

B.个人投资者

C.在中国证券投资基金业协会备案的私募基金产品

D.慈善基金

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第11题
私募基金协议中,需订明私募基金的基本情况不涉及()。

A.私募基金投资公司明细

B.私募基金的运作方式

C.私募基金的存续期限

D.私募基金的投资目的和投资范围

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