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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

自营和代理营业网点履行职责包括但不限于()

A.开展客户身份识别

B.完成系统下发的客户尽职调查工作

C.组织开展反洗钱培训和宣传工作

D.按规定及时补录补正反洗钱数据

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D、按规定及时补录补正反洗钱数据

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第1题
根据《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》的规定,风险承受能力评估依据应当包括但不限于客户年龄、财务状况、投资经验、()、流动性要求、风险认识和风险损失承受程度等。

A.投资目的

B.收益预期

C.风险偏好

D.家庭成员

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第2题
《晋商银行柜面人民币现金收付管理办法》规定,营业网点柜面现金收付业务中库管员的职责包括但不限于()。

A.对综合柜员和大库之间领缴整捆现金同授权柜员共同卡捆、卡把

B.对综合柜员和大库之间领缴零把现金,在授权柜员卡把后进行细数的清点

C.对综合柜员日终上缴的尾零款进行细数清点

D.班前、日终出入库后同授权柜员共碰

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第3题
各营业机构对以下()异常开户情形,要根据客户及其申请业务的风险状况,可采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,必要时应当拒绝开户

A.不配合客户身份识别,包括但不限于对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件客户拒绝出示的

B.有组织同时或分批开户

C.我行客户经理营销的异地企业开户

D.开立业务与客户身份不相符,包括但不限于代理人为明显不具备操作能力的老人开立网银业务

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第4题
各营业网点在受理客户业务申请时,涉及要求客户提交法律文书的,应采取有效措施(包括但不限于电话、网络等渠道或实地走访等)对法律文书的内容以及真实性进行查证,杜绝核实流于形式。通过电话、网络等渠道进行核实的,应在核实前通过合法、可信渠道,查询并确认查证电话/网址/微信公众号及其真实性。通过电话核实的,原则上应使用录音电话拨打;通过网络方式进行核实的,应留存并打印网络核实结果的截屏;通过现场进行核实的,原则上应派出至少2人前往签发法律文书的机构办公地点进行核实。未采取有效措施对法律文书核实的,不得办理相关业务()
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第5题
非战投放供应商引入标准()
A.注册时间必须在一年以上B.提供营业执照及资质等证照的原件扫描件(或复印件加盖鲜章)C.战略合作单位必须邀请,除合作异常单位D.提供垄断证明,包括但不限于授权委托书、授权单位法人身份证复印件、代理单位合作业绩(至少提供2份以上合同凭证)营业照等资质证明E.若为公众号投放,需提供西瓜数据公众号核查截图F.供应商信息核查记录资料(全国信用网站、百度搜索供应商异常信息、全国失信被执行人名单)
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第6题
知识产权的对象包括但不限于作品、发明和商标。判断对错
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第7题
用户身份和鉴权信息包括但不限于()。

A.用户自然人身份及标识信息

B.用户虚拟身份

C.用户鉴权信息

D.联系人信息

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第8题
工作系统绩效的主要测量指标包括(但不限于)()。

A.简化岗位划分

B.交叉培训

C.岗位轮换

D.留住员工和内部晋升比率

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第9题
取样管理规程内容包括但不限于()。

A.取样方法

B.取样使用设备

C.取样量

D.贮存条件

E.取样设备的清洁和贮存说明

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第10题
放射源失控包括但不限于哪些情形。
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