柜面经理日常办理现金业务时,应严格按照“一笔一清”要求操作,强化业务过程中的自我复核,同时严格执行“一日两碰箱”制度,避免因操作失误引发资金风险、舆情风险()
是
是
A.客户在机具办理存款业务,因有一张现金无法存入,大堂经理小李代替客户去柜面换钱
B.客户填单速度较慢,大堂经理小李热心帮客户填好单据,方便客户业务办理
C.客户开户时不会加盖印鉴卡,主动要求并同意大堂经理小李帮忙,小李在监控下帮客户盖好印鉴卡
D.大堂经理小李让贵宾客户在厅堂座椅等待,自己到现金柜台帮客户取好现金后交给客户
A.营业网点
B.营业网点柜台
C.营业网点非现金区
D.营业网点现金区
B.负责柜面业务系统中柜员身份的维护管理,提交柜员身份的增加、删除、变更、启用等申请
C.发现柜面业务系统运行、柜面外设设备使用异常等问题,按要求及时上报
D.督促网点人员按规定做好自助设备的日常营运工作
E.柜员临时离岗时,负责监督柜员将现金等实物入柜(箱)上锁保管;柜员公休或轮岗时,负责组织和监督柜员交接工作
F.指导柜员合规办理业务,协助或辅导解决营业过程中遇到的业务问题
G.根据营运中心各条线每日通报,分析检查网点业务办理情况,并及时组织整改
A.网点日间现金库(箱)大额现金是否放置在日间现金库保管,是否存在长时间在柜面放置情况
B.网点日间金库的现金出入库时应双人办理
C.网点库管员给自己发放现金时,营运主管授权是否流于形式
D.网点现金库操作员和客户服务经理应根据现金实物进行轧账
A.客户首次建立业务关系时,应通过有效的审核途径对客户开展身份识别,严格落实反洗钱关于客户身份识别的有关要求
B.科技信息部应协助业务部门设计一套有效、安全的密码、密钥、数字证书或其他客户身份认证系统,在客户办理非面对面业务时,按照反洗钱相关要求对客户身份持续进行识别,对每笔交易进行安全认证
C.业务部门应根据 人民银行规定 和审慎性原则,对客户的非面对面业务中对客户业务权限、单笔支付金额和每日累计支付金额等作出合理限制
D.业务部门和分支机构要加强对非柜面业务的管理和监测,对于交易金额、频串异常,与客户身份、注册资金或经营范围明显不符的情形应及时开展客户重新识别,发现异常及时报告法律合规部
A.禁止类
B.高风险类
C.中风险类
D.中低风险类
A.单人收缴假币
B.收缴后客户再次接触假币
C.在美元假币上加盖“假币”戳记
D.在BoEing系统操作收缴交易