题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
公司合规管理体系的“三道防线”中,第一道防线部门为()
A.各部门和分支机构
B.法律合规部
C.监察审计部
D.总公司
答案
A、各部门和分支机构
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A.各部门和分支机构
B.法律合规部
C.监察审计部
D.总公司
A、各部门和分支机构
A.各分支机构、销售部门及销售支持部门
B.风险合规条线
C.审计条线
D.运营条线
A.建立内部审计制度、流程,组织审计监督,推进问题整改
B.完善制度、流程、监督、管控工作,加强合规审查和教育培训
C.合规展业,定期对合规风险自我评估、自我检查和自我改进
D.对公司合规管理负有协调、监督责任
A.业务管理条线
B.风险合规条线
C.内部审计监督
D.外部审计监督
A.通过完善公司治理来促进合规文化建设
B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育
C.有效落实合规考核机制
D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线
A.未建立三道防线的合规管理框架
B.合规人员不具有与其履行职责相适应的资质和经验
C.公司未按照监管要求制定合规政策,或合规政策未经过董事会审议通过
D.合规管理部门未对宣传材料等进行合规审核