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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

关于3C项目,以下哪些行为不合规()

A.医生筛查结束后,询问客户筛查阳性率

B.跟客户沟通公司跟进潜力下发机器

C.跟客户沟通多大比例阳性患者需要处分ROXA

D.应客户的要求,给筛查贫血的患者打电话回访

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第1题
内部审计人员执行分析性复核有助于以下目标的实现()。

A.确认经营活动的完成程度

B.发现意外差异

C.分析潜在的差异和漏洞

D.潜在的不合法和不合规的行为

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第2题
编制会计凭证时,下列选项哪些是不符合要求的?()

A.凭证附件装订不规范

B.凭证摘要不清

C.原始凭证不合规

D.凭证附件不完整

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第3题
筹资活动风险包括哪些?()

A.筹资计划不当

B.筹资实施过程不合规

C.资金使用不合理

D.还本付息处理不当投资、筹资业务缺乏战略规划,或决策过程的偏差

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第4题
某部门在ISMP平台进行基线合规检查,发现自己多次加固后仍不合规,以下哪个做法最值得提倡?()

A.没有头绪下次执行检查加固时再跟进

B.认为自己的配置是标准的,对不合规情况不予重视

C.不停修改各种配置,尝试各种不同的参数

D.与ISMP系统的负责人确认,是加固配置不符合集团要求,还是系统平台的基线有误需要更新

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第5题
私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是()。

A.合伙协议条款应当包括合伙人会议

B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担

C.合伙协议条款应当包括信息披露制度

D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内

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第6题
以下属于实名制违规情形的是()。

A.通过客户本人有效身份证原件开户成功

B.倒卖客户激活不要的号码、代他人销售激活的号码

C.套卡未进行实名登记直接卖给客户

D.现场人像识别照片不合规,通过翻拍非现场照片、软件合成等方式进行人像认证

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第7题
以下说法哪些是错误的:

A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责

B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质

C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的

D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门

E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率

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第8题
关于职业病危害项目申报,下列哪些行为会受到行政处罚()

A.未按照规定及时、如实向卫生行政部门申报职业病危害

B.未按照规定及时、如实向职业卫生监管部门申报产生职业病危害的项目

C.未按照规定及时、如实向卫生行政部门申报产生职业病危害的项目

D.未按照规定及时、如实向职业卫生监管部门申报职业病危害

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第9题
经调查认定存在科研失信行为的,情节特别严重的给予以下哪些处理,但不包括()

A.取消3年以内晋升职务职称

B.取消5年以上晋升职务职称

C.取消5年以上申报财政资金支持项目等资格

D.处理决定向社会公布

E.警告、科研诚信诫勉谈话

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第10题
商业银行在办理向中央银行借款业务时存在的主要风险点有:()

A.内控不完善

B.业务不合规

C.还款不及时

D.核算不真实

E.内部审计不到位

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第11题
以下关于社交故事的描述正确的有()

A.写社交故事前应确定学生哪些行为需要帮助

B.每个社交故事的社交行为应多于3个

C.社交故事使用第三人称的口吻

D.社交故事的语言要直接、简短

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