以下哪些行为是“金融违规宣传”()
A.经纪人恶意制作、存放、展示、散发与金融 产品相关物件
B.经纪人不是恶意制作、存放、展示、散发与金融 产品相关物件
C.经纪人主动营销和宣传/转发金融产品相关信息
D.以上都不是
D、以上都不是
A.经纪人恶意制作、存放、展示、散发与金融 产品相关物件
B.经纪人不是恶意制作、存放、展示、散发与金融 产品相关物件
C.经纪人主动营销和宣传/转发金融产品相关信息
D.以上都不是
D、以上都不是
A.引用不真实、不准确的数据和材料
B.隐瞒限制条件
C.对过往业绩进行虚假或夸大表述
D.偷换概念、不当类比、隐去假设等
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.严禁从业人员违规销售非保险金融产品
B.坚决遏制非法集资向农村地区蔓延
C.防范违规销售行为向非法集资转化
D.预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为
A.应届毕业生无需背景调查
B.由代理制转为劳动合同制的外勤人员无需背景调查
C.背景调查范围主要包括学历、负面社会安全记录、法院诉讼记录、金融违规记录、工作经历
D.如存在主观过失,或存在失信行为的法院违规记录,可视严重程度决定是否录用
金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的,应当进行以下处理()。
A.暂停或者停止该项业务,没收违法所得,并处违法所得
B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记过直至开除的纪律处分
C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿
D.情节特别严重的,吊销经营金融业务许可证
A.就个人理财业务而言,商业银行还需要对理财业务相关的各类市场监管政策和法规进行宣传
B.规范理财市场主体行为,提高金融市场有效性,维护金融稳定
C.银行理财投资者教育对象包括银行个人理财客户以及潜在银行个人理财客户
D.投资者教育实施主体是商业银行
A.夸大保险责任或者保险产品收益
B.把保险产品收益率和其他金融产品收益率进行简单对比
C.对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传
D.阻碍投保人接受回访,诱导投保人不接受回访或者不如实回答回访问题