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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

以下哪些行为是“金融违规宣传”()

A.经纪人恶意制作、存放、展示、散发与金融 产品相关物件

B.经纪人不是恶意制作、存放、展示、散发与金融 产品相关物件

C.经纪人主动营销和宣传/转发金融产品相关信息

D.以上都不是

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D、以上都不是

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第1题

证券从业人员从事以下哪些行为构成违规()。

A.持有或买卖具有股权性质的证券

B.代客理财

C.代销金融产品

D.场外配资

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第2题
根据《关于进一步规范交通银行太平洋信用卡中心金融营销宣传行为的通知》的规定,不得以欺诈或引人误解的方式对金融产品或金融服务进行营销宣传,包含以下哪些行为()。

A.引用不真实、不准确的数据和材料

B.隐瞒限制条件

C.对过往业绩进行虚假或夸大表述

D.偷换概念、不当类比、隐去假设等

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第3题
各分支机构及员工(含经纪人)在开户过程中应严格遵守的法律法规有以下哪些()

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定

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第4题
《中国银保监会办公厅关于预防银行保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》主要内容有哪些()

A.严禁从业人员违规销售非保险金融产品

B.坚决遏制非法集资向农村地区蔓延

C.防范违规销售行为向非法集资转化

D.预防销售假保单、非法销售非保险产品的诈骗行为

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第5题
主播的以下哪种行为属于违规()

A.直播间宣传其他平台的信息

B.直播时穿着暴露,传播淫秽信息及敏感政治话题

C.通过刷单、炒作等形式,进行数据作假

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第6题
关于入职背景调查以下说法正确的是()

A.应届毕业生无需背景调查

B.由代理制转为劳动合同制的外勤人员无需背景调查

C.背景调查范围主要包括学历、负面社会安全记录、法院诉讼记录、金融违规记录、工作经历

D.如存在主观过失,或存在失信行为的法院违规记录,可视严重程度决定是否录用

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第7题
《通报》指出,2019年5月以来,中华财险保证保险投诉集中爆发。经查,中华财险上海分公司在承保网络借贷信息中介机构信用贷款保证保险业务中,存在以下哪些侵害消费者权益的行为()
A.一是 未在收到消费者理赔 申请后告知消费者理赔程序和所需材料,也未在合同约定时间内作出是否赔偿的核定,违反了《保险法》第 二十三条的规定B.二是 与不符合互联网金融相关规定的网络借贷信息中介机构开展信用贷款保证保险业务, 违反了《信用保证保险业务监管暂行办法》第十条的规定C.三是 未按照规定使用经批准或者备案的保险条款D.四是 存在虚假宣传
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第8题
金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的,应当进行以下处理()。A.暂停或者

金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的,应当进行以下处理()。

A.暂停或者停止该项业务,没收违法所得,并处违法所得

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记过直至开除的纪律处分

C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿

D.情节特别严重的,吊销经营金融业务许可证

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第9题
以下说法错误的是()。

A.就个人理财业务而言,商业银行还需要对理财业务相关的各类市场监管政策和法规进行宣传

B.规范理财市场主体行为,提高金融市场有效性,维护金融稳定

C.银行理财投资者教育对象包括银行个人理财客户以及潜在银行个人理财客户

D.投资者教育实施主体是商业银行

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第10题
在人身保险业务活动中,下列哪些行为属于销售误导行为?()

A.夸大保险责任或者保险产品收益

B.把保险产品收益率和其他金融产品收益率进行简单对比

C.对与保险业务相关的法律、法规、政策作虚假宣传

D.阻碍投保人接受回访,诱导投保人不接受回访或者不如实回答回访问题

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第11题
以下哪些是公司的廉洁从业规章制度()

A.《分公司员工违纪违规处分条例》

B.《员工廉洁从业管理制度》

C.《装维员违规收费行为条例》

D.《践行“八个严禁”承诺书》

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