A.核准人员
B.运营内控副行长/经理
C.网点负责人
A.反洗钱信息安全管理人员
B.数据操作人员
C.审计人员
D.高管层
A.每周一次,对所有柜员尾箱的现金、重空凭证等实物进行盘点(含自助银行设备尾箱)
B.每月月末,对汇兑业务进行一次盘点
C.应填写盘点记录表并留存盘点记录
D.按照每周每月的盘点频次执行
A.内控是高质量财务工作与审计工作的基础
B.审计工作底稿,要采取分级复核,降低审计风险
C.给予审计部门足够的经费,保证其顺利开展工作
D.要建立一个完整的指标体系对审计工作质量进行评价与监督
A.防范思想波动、技能滑坡、换季风险、适航风险、地面刮碰、疫情衍生风险点
B.聚焦五抓住,五强化
C.要坚持高标准、严要求、狠抓作风建设
D.强化基层,基础,基本功的三基工作,深入排查突出隐患,守住安全底线
A.办理工作交接,交还办公用品
B.关闭系统权限
C.重点关注在职人员与离职人员的业务往来、资金异常交易
D.网点负责人离职,有必要的,需进行离任审计或离岗检查
A.运营内控副行长、运营内控副行长
B.运营内控副行长、运营内控经理
C.运营内控经理、运营内控副行长
D.运营内控经理、运营内控经理