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[单选题]

下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中,对的的是()。

A.募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件

B.募集机构从业人员代替投资者誊录股权投资基金转让条件,并代其署名

C.募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件

D.募集机构从业人员让投资者单独誊录股权投资基金转让条件,并让其署名

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第1题
在向投资者推介股权投资基金之前,募集机构应对投资者风险辨认能力和风险承担能力进行评估,投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。

A.3

B.10

C.1

D.5

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第2题
我行发行理财产品募集资金,由我行作为理财产品管理人直接或通过第三方机构全部或局部投资于企业或金融机构非公开市场发行()资产,在满足投资者投资需求同时,满足企业或金融机构资金需求。

A.债权类

B.权益类

C.股权类

D.所有权类

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第3题
某股权投资基金正在进行募集,A机构为该只基金的管理人,为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容,以下符合相关法律法规规定的表述为()。

A.“A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人,具有优秀的过往业绩”

B.“A机构作为本基金之管理人,进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%”

C.“A机构作为基金管理人具有卓越的运营管理能力,其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。——B同业机构推荐”

D.“本基金作为私募股权投资基金,风险等级较高,请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”

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第4题
基金销售机构销售股权投资基金时,错误的做法涉及()。Ⅰ.告知投资者该基金管理人历史业绩良好,本只基金收益一定有保障Ⅱ.告知投资者该基金管理人承诺将对收益率局限性年化10%的部分进行差额补足Ⅲ.规定投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认的合格投资者销售基金。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第5题
以下关于资产证券化的意义说法错误的是()

A.资产证券化促成企业融资方式由自身信用向资产信用转变的创新

B.相对于股权、债权等传统融资方式,资产证券化属于资产负债表的右方融资

C.对发起机构而言,资产证券化产品可以盘活企业存量资产,且募集资金使用灵活

D.对于投资者而言,可以丰富标准化债权投资品种,且风险资产占用仅为20%

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第6题
股权投资母基金(基金中的基金)是以股权投资基金为重要投资对象的基金,下列关于股权投资母基金的描述错误的是()。

A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者

B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资,在实际操作中,母基金往往扮演积极角色来管理直接投资

C.股权投资母基金的业务重要涉及一级投资、二级投资和直接投资

D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完毕后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

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第7题
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参与基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务

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第8题
双录的法律依据是以下哪项规定()

A.《私募投资基金募集行为管理办法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《私募投资基金命名指引》

D.《证券业从业人员资格管理办法》

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第9题
基金合同应当约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内可以主动联系投资者。()

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第10题
下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()。

A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益

B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金

C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,对其真实性、准确性和完整性负责

D.投资者应当确保资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金

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第11题
投资冷静期内,募集机构不得主动联系投资者,冷静期起算时间为自基金合同签署完毕且投资者打款后起算,不少于()个小时

A.10

B.12

C.24

D.48

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