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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《合规管理体系指南》,合规义务的来源一般应该包括()和()。

A.合规要求;合规承诺

B.合规要求;合规守则

C.合规方向;合规承诺

D.合规态度;合规承诺

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第1题
策划环境管理体系时,应确定与()相关的需要应对的风险和机遇。

A.环境因素

B.合规义务

C.组织环境

D.相关方要求

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第2题
关于AnyShareFamily7文档管理体系说法正确的是()。

A.需要建设全方位的安全合规体系

B.设计运营体系,根据关键运营指标衡量文档管理建设效果

C.确定审计体系,考核数据管理的完整性、真实性以及准确性

D.文档管理体系只需要对文档分类管理,分配使用权限即可

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第3题
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》,我行风险管理板块主要由()等部门构成。
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》,我行风险管理板块主要由()等部门构成。

A.风险管理、内控合规

B.信贷管理、法律事务

C.授信执行、资产处置

D.资产负债、运营管理

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第4题
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),制定风险管理基本政策,主要包括(),作为全行风险管理的根本准则和制定业务管理办法的基本依据。
根据《中国农业银行全面风险管理体系建设纲要》(农银发[2009]339号),制定风险管理基本政策,主要包括(),作为全行风险管理的根本准则和制定业务管理办法的基本依据。

A.交易控制

B.专业审批

C.风险分类

D.行业信贷

E.行为规范

F.资本保障

G.内控合规

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第5题
依据GB/T24001-2016标准,组织在环境方针中应作出的承诺包括()

A.保护环境

B.持续改进

C.遵守法律法规

D.履行其合规义务

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第6题
在办理跨境人民币经常项下结算业务时要履行的责任义务有()。
在办理跨境人民币经常项下结算业务时要履行的责任义务有()。

A.加强贸易真实性审核

B.履行反洗钱与反恐融资义务

C.合规办理国际收支

D.合规人民币跨境收付信息申报

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第7题
流动资金贷款申请应具备以下条件:

A.借款人依法设立

B.借款用途明确、合法

C.借款人生产经营合法合规

D.借款人信用状况良好

E.借款人有合法的还款来源

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第8题
AnyShareFamily7文档管理体系的业务价值有哪些()。

A.数字资产积累效果显著

B.文档共享和流转更加安全合规

C.文件流程效率提升,提高跨部门沟通协作效率

D.文件查看效率提升,提高员工工作效率,节省员工成本

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第9题
其他收入管理要求包括()

A.来源必须合法,依据国家有关规定

B.管理必须合规,全部纳入单位预算

C.纳税必须依法,缴纳税金

D.以上全是

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第10题
环境准则是评价环境因素基本的和最低限度的准则。环境准则可与下列内容相关()

A.环境因素

B.环境影响

C.合规义务

D.相关方关注

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第11题
金融机构要通过流程控制,强化勤勉尽责义务。利用技术手段筛查出交易数据,提高所报告的可疑交易信息的()。

A.合规性

B.完整性

C.重要性

D.有效性

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