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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

一般情况下,建议客户持有幸福投顾-多因子成长组合的最佳持有期限是()

A.无建议持有期限

B.两个月以上

C.半年以上

D.两年以上

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D、两年以上

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第1题
通过本次投资顾问专项合规培训,我知悉以下内容:1、证券从业人员需具备投资顾问资格方可从事证券投资顾问业务,并需向客户告知投顾人员姓名及投顾人员执业证书编号。2、禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。3、投资顾问引用信息应当来源可靠,且需谨慎使用。4、不可以向客户明示交易价格和交易时间。5、向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式进行留痕。6、证券投资顾问不得通过广播、电视、网 络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。7、禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。8、参与电视台、广播、网络直播平台等公众节目,需事前向当地监管部门报备()
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第2题
非投顾岗位不可向客户提供投资建议,可明确告知后转述投资顾问的投资建议()
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第3题
幸福投顾策略的资金转入起点是()

A.1元

B.500元

C.1000元

D.2000元

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第4题
投顾业务当中哪一个是我司潜在客户()

A.银行实力雄厚,建立了完善的投资体系及强大的投研团队,有能力进行复杂的债券和股票操作,获取股票和债券的超额收益,交易员投资水平高

B.虽然自住投资管理,但是投资水平较低,投资仅限于买入国债并持有到期,也无法进行股票交易。希望提升投资能力,进行债券波段操作,获取债券和股票的超额收益,提升资金管理收益水平

C.银行本身没有足够的投资实力,将理财资金委托给外部的证券公司、资管公司、保险公司等金融机构投资管理,简称委外

D.银行本身没有足够的投资实力,但也没有选择委外方式,而是选择或计划选择外部金融机构作为投资顾问,指导银行的交易员开展投资管理工作

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第5题
平安投顾认为四月会是疫情冲击与政策应对的赛跑,A股景气度会出现分化,建议关注()

A.内需驱动的个股

B.逆周期政策利好的个股

C.科技创新的个股

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第6题
关于基金投顾业务开展过程是否描述正确:客户签署投顾协议→开通投顾财富账户→调拨资金到投顾财富账户→交易员进行投顾组合交易()
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第7题
金融理财师小孙在为客户服务时遇到以下问题,根据《金融理财师执业操作准则》她的处理方法正确的是()。

A.某客户表现岀强烈的偏向当前消费的价值观,小孙认为这是不正确的,建议客户纠正这种价值观,并不顾客户反对为其制定了强制储蓄计划

B.小孙受客户委托制定理财规划方案,为了给客户设计最好的方案,她在客户不知情的情况下,把客户所有信息拿给其他金融理财师并一起探讨

C.小孙总是为客户详细地记录每笔交易的细节,并定期向客户发送方案执行情况的报告

D.小孙为客户制定理财规划方案后,要求客户严格执行,不论发生什么情况,都不应修改方案,否则就会实现不了客户的目标

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第8题
以下哪个不是目前投顾业务的需求()

A.特色突出,定位准确

B.人员培训,完善考核

C.明确客户,分析客户

D.产品多元,优质服务

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第9题
客户做投顾协议解约/撤销后,财富账户资金是否会自动划拨到主资金账户上()
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第10题
目前投顾业务可以分为哪几类()

A.偏客户资源型

B.偏投资参谋型

C.偏服务产品签约型

D.综合理财规划型

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第11题
客户经理小明拜访客户林先生,推荐我司的投顾之星业务,林先生非常感兴趣,恰巧手机没电了,借用小明的手机签约,小明欣然同意()
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