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[判断题]

开展证券投资顾问业务的人员无需与公司签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格,无需在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的理财顾问;未取得证券投资咨询执业资格人员可以开展投顾业务()

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第1题
某公募基金管理公司计划发行QDII基金产品,开展海外证券投资业务,该公司内部开会讨论,列举了一些准备事项,在不考虑该公司自身状况的情况下,不属于必要事项的是()。

A、寻找境外投资顾问

B、寻找境内资产托管人并开立托管账户

C、向国家外汇管理局申请证券投资额度

D、向中国证监会申请境外证券投资业务许可

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第2题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第3题
从业人员持证执业要求有哪些()

A.未取得基金销售资格不得销售金融产品,兴客专享除外

B.未取得投资顾问资格不得从事投资顾问工作

C.未取得期货从业资格不得开展期货中间介绍业务

D.未取得证券分析师资格不得发布证券研究报告及开展相关的证券投资咨询业务

E.未取得基金从业资格不得从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等托管业务工作

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第4题
客户经理可以在未取得证券、基金销售、投资顾问、期货、保险代理人等从业资格,以及未通过个股期权、金融产品销售、融资融券等公司内部相关资质考试前直接对外开展相关业务;在未按规定向监管机构报备的情况下,擅自通过公众媒体或者组织开展讲座、报告会、分析会等形式的证券投资顾问业务推广和客户招揽活动()
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第5题
向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有()执业资格

A.证券经纪人

B.证券投资咨询业务(分析师)

C.证券投资咨询业务(投资顾问)

D.保荐代表人

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第6题
证券公司开展债券投资交易业务的部门与总部异地办公,无需派驻合规人员。()
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第7题
《证券投资顾问业务暂行办法》规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问()
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第8题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,应当忠实()利益。

A.客户

B.证券投资顾问个人

C.公司

D.公司股东

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第9题
根据是否接触客户敏感信息划分,下列不属于证券投资顾问业务墙内人员的是()。

A.证券分析师

B.业务经办人

C.客户回访人员

D.客户经理

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第10题
对于投资范围为证券投资的业务,公司聘请投资顾问要求为投顾应在基金业协会登记满()

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

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