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[多选题]
商业银行要完善现金收付管理等内控制度及操作流程,切实防范因()而引发的违规事件。
A.操作风险
B.系统风险
C.法律风险
D.道德风险
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A.操作风险
B.系统风险
C.法律风险
D.道德风险
A.信贷审批
B.财务会计
C.风险管理
D.内控合规
系统工程移交后建设单位或使用单位对工程的使用应有专人负责,并在单位内建立、完善()制度
(A)操作
(B)管理
(C)保养
(D)检测
(E)修理
A.安全防范设施建设、维护保养和管理
B.对职工进行安全防范、合规经营教育、培训
C.落实资金安全内控制度
D.网点过夜现金的安全保管
A.完善股东大会、董事会、监事会及下设的议事和决策机构,建立议事规则和决策程序
B.明确董事会和董事、监事会和监事、高级管理层和高级管理人员在内部控制中的责任
C.建立独立董事制度,对董事会讨论事项发表客观、公正的意见
D.建立外部监事制度,对董事会、董事、高级管理层及其成员进行监督
A.办理现金业务时及时提醒客户清点核对;办理大额取现业务时提示客户注意人身财产安全,注重语言私密性
B.客户在办理业务时,员工及时劝导、避免其他客户进入一米以内距离区域的围观、等候行为(同行人员需征得客户同意),有效保护客户隐私,维护营业秩序
C.银行可以向第三方机构或个人提供消费者的姓名、证件类型及证件号码、电话号码、通信地址等用于研究分析
D.贯彻落实客户信息保护内控制度,妥善保管客户资料,尊重客户隐私权