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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

银行应当收集境外投资者所在地的反洗钱和反恐融资信息，了解实际控制投资的经济组织和投资真实受益人，评估投资的洗钱和恐怖融资风险，并采取适当的风险管理措施（）

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第1题

内投资者转让境外投资企业股份的应当向哪个部门提交股份转让协议（)。

A.境外管理部门

B.所在地外汇局

C.注册地外汇局

D.国家外汇管理局

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第2题

发生下列情况的，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告（）

A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

E.中国人民银行要求报告的其他事项

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第3题

境外投资者应当根据《人民币银行结算账户管理办法》、《境外机构人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理规定，开立境外机构人民币基本存款账户、专用存款账户、临时存款账户及一般存款账户（）此题为判断题(对，错)。

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第4题

汇出人民币前期费用后，未在规定期限内获得境外直接投资主管部门核准的，银行应督促境内机构将剩余资金调回原汇出资金的境内人民币账户。对拒不调回的，银行应当向所在地（)备案。

A.外汇局

B.人民银行

C.境外直接投资主管部门

D.发改委

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第5题

外商投资企业应当按照《人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理规定，向银行提交营业执照等材料，申请开立人民币银行结算账户其中，境外投资者汇入的人民币注册资本或缴付人民币出资应当按照专户专用原则，开立人民币资本金专用存款账户存放，该账户不得办理现金收付业务（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

托管银行和保险机构应在季度结束后20个工作日内，向所在地外汇分局报告保险机构外汇资本金和境外上市募集外汇资金用于境内外的外汇资金运用情况。（)

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第7题

发生以下哪种情况，金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告？（)

A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员调整

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项

D.反洗钱基层工作人员调整

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第8题

境外放款转为对境外公司股权的，应先向所在地银行申请办理境外放款变更或注销登记。（)

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第9题

境外投资者以人民币资金并购境内企业设立外商投资企业或收购外商投资企业中方股权，中方股东为境内自然人的，中方股东可以按照《人民币银行结算账户管理办法》等银行结算账户管理规定申请开立个人人民币银行结算账户，专门用于存放境外投资者汇入的人民币并购款或股权转让款（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

金融机构应当自收到《反洗钱监管提示函》之日起（）内，经本机构分管反洗钱和反恐怖融资工作负责人签批后作出书面答复；不能及时作出答复的，经中国人民银行或者其所在地中国人民银行分支机构同意后，在（）内作出答复。

A.10个工作日；5个工作日

B.10个工作日；延长时限

C.20个工作日；延长时限

D.20个工作日；10个工作日

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第11题

银行代客办理衍生品业务的客户范围限于境内机构及银行间债券市场境外机构投资者（包括境外央行类机构)。（)

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