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[多选题]

根据《期货市场客户开户管理规定》,监控中心在复核中发现存在以下()情形的,应当退回客户的交易编码申请

A.客户没有期货交易经历

B.不符合实名制要求

C.客户交易编码申请表格式不正确

D.客户交易编码申请资料内容不完整

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BCD

解析:《期货市场客户开户管理规定》第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的监控中心应当退回客户交易编码申请并告知期货公司(一)客户资料不符合实名制要求;
(二)客户交易编码申请表及相关资料内容不完整格式不正确;
(三)中国证监会规定的其他情形

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第1题
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会

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第2题
根据《期货市场客户开户管规定》,期货公司发生下列哪些清况时,期货交易所应当及时通知中国期货保证金监控中心()

A.申请交易编码

B.注销交易编码

C.修改与交易编码相关的客户资料

D.通过复核的客户资料

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第3题
监控中心应当建立和维护期货市场客户分立开户系统,对期货公司提交的客户资料进行复核,并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所
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第4题
根据《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》中规定,下列情形属于禁止类业务,各级营业机构应拒绝为客户办理开户、一次性金融服务及建立各类业务关系()

A.客户属于反洗钱和反恐怖融资监控名单的制裁人员或涉恐人员等

B.要求以虚假、失效的开户资料,或以匿名或假名建立业务关系或进行交易

C.对单位和个人身份信息存在疑义,要求出具辅助证件,单位和个人拒绝出示的

D.单位和个人组织他人同时或分批开立账户的

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第5题
下列属于我国期货市场基础性制度的有()。

A.统一开户制度

B.期货保证金安全存管监控制度

C.期货保证金第三方存管制度

D.期货投资者保障基金制度

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第6题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,临时存款账户根据开户证明文件确定的期限或单位客户的需要确定有效期限,最长不超过()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第7题
根据《人民币银行结算账户管理办法》规定,专用存款账户是存款人按照(),对其特定用途资金进行专项管理和使用而开立的银行结算账户

A.法律、行政法规和规章

B.客户性质

C.银行开户要求

D.自身财务需要

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第8题
如经排查,客户确实为外国政要名单中的人员,此时,根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》和《中国邮政储蓄银行洗钱风险监控名单管理办法》等行内外制度要求,需经一级分行以上业务主管部门审核、反洗钱牵头管理部门复核并提交一级高级管理层审批同意后,方可继续办理开户业务()
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第9题
14下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是()

A.建立规模导向的反洗钱制度

B.对资金支付进行监控

C.从严监控客户核心资料信息修改

D.制定严格有效的开户流程

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第10题
下列关于单位结算账户管理的说法正确的是()

A.应按照开户资料一袋一户的管理要求及时归档

B.存放账户资料的箱柜应及时上锁,且在监控范围内

C.客户服务经理不得代客户保管印鉴卡

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第11题
按照《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施》要求,对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期提交报告()
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