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[单选题]

根据中国结算公司上海分公司的觃定，债务买断式回质发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（）。

A.归属融券方

B.归属财政部

C.退迓双方

D.归属风险基金

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第1题

关于上海证券交易所市场的发更挃定交易，下列说法正确的有（）。Ⅰ．投资者向原挃定交易的交易参不人员提出撤销挃定交易的申请Ⅱ．投资者办妥撤销挃定交易的手续后，必须挄觃定另行选择一个交易参不人重新办理挃定交易申请后方可迚行交易Ⅲ．投资者向中国结算公司上海分公司提出撤销挃定交易的申请Ⅳ．撤销挃定交易的挃令申报由投资者新挃定的交易参不人完成

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

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第2题

下列关于上海证券交易所买断式回购交易的说法中，正确的是（）

A.国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者

B.所有证券交易所的会员均可参与买断式回购

C.会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任

D.国债买断式回购交易的券种和回购期限由交易所所确定并向市场公布

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第3题

在国债承销团组建时，（）等债券托管、交易场所应当根据财政部需要提供国债承销团的相关业务数据

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限公司

C.中国外汇交易中心

D.上海和深圳证券交易所

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第4题

根据《经纨人管理办法》觃定，经纨人和委托人签订经纨合同，应当附有()的签名

A.监督该项经纨业务的负责人　　

B.执行该项经纨业务的经纨执业人员　　

C.执行该项经纨业务的经纨公司负责人　　

D.审核该项经纨业务的主管部门负责人　　

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第5题

根据中登上海分公司《股权激励计划登记结算业务业务指南》的规定，上市公司必须在股权激励计划经股东大会审议通过后的（）日内提交申请材料

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

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第6题

以下属于证券交收内容的是（)A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收B.中国结算公司沪、深

以下属于证券交收内容的是()

A.中国结算公司沪、深分公司与客户之间的证券交收

B.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收

C.结算公司与客户之间的证券交收

D.结算参与人、客户、证券公司的证券交收

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第7题

拥有世界上最大的企业信用数据库的是美国的()公司，该公司已于1994年进入中国，并在上海设立分公司，1996年又在北京设立了分公司，该公司的编码技术在国际上得到了广泛的认可。

A.邓白氏

B.TransUnion

C.Equifax

D.Experia

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第8题

银行间市场的主要结算和托管机构为（）

A.中国证券登记结算公司

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.上海清算所

D.中国银行间市场交易商协会

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第9题

根据《人民帀银行结算账户管理办法》的规定，若公司由于分公司较多、经济业务发生频繁、日常转账结算和现金支付业务量较大，可以多头开立基本存款账户。（）

此题为判断题(对，错)。

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第10题

甲、乙、丙、丁、戊五人共同投资设立了一个有限责任公司。2008年3月13日，该五人订立了发起人协议，具体内容如下：

该公司注册资本总额为人民币100万元，其中甲拟出资20万元人民币，乙拟以厂房作价出资20万元，丙拟以知识产权作价出资30万元，丁、戊分别拟以劳务作价出资为10万元、20万元。公司首次出资15万元，其余部分在公司成立后的2010年12月31日前缴足。公司名称为南京金陵有限责任公司。委托甲办理公司的申请登记手续。

2008年3月21日甲到当地工商行政管理局申请公司设立登记。工商行政管理局指出了申请人在公司出资方式、名称方面的不合法之处，后经甲与另外四人商妥均予以纠正。2008年4月7日，甲到当地工商行政管理局领取了表明签发日期为2008年4月2日的“企业法人营业执照”。甲认为，根据有关法律规定，公司成立应当公告，于是于2008年4月8日发出公司成立的公告。公司成立后，甲主持首次股东会，并对公司的生产经营作出决议。2008年4月21日，己打算加入该公司并拟投入10万元，经股东会决议，有代表65万元的股权的有表决权的股东同意增加注册资本，于是己加入该公司。公司成立后，董事会发现，乙作为出资的厂房的实际价额显著低于公司章程所定的价额，董事会提出了解决方案，即：由乙补足差额，如果乙不能补足差额，则向甲、丙、丁、戊按出资比例分担该差额。2008年5月，甲要求转让出资给庚，甲于2008年5月5日以书面形式向其他五位股东发出书面征求意见的通知。丙表示同意，己一直未予答复。丁、戊称无所谓，但并不反对。乙以前曾与庚共过事有过恩怨，故坚决反对，但出价不如庚高。2008年6月11日，甲将出资转让给庚，并办理了变更登记手续。乙不服，认为这是甲故意跟自己过不去并认为转让无效。

2008年7月，因公司业务发展的需要，依法成立了上海分公司。上海分公司在生产经营过程中，因违反了合同约定被诉至法院，对方以金陵公司是上海分公司的总公司为由，要求金陵公司承担违约责任。2008年8月，金陵公司股东会决议向其他企业投资，于是金陵公司与向某、徐某两位自然人投资设立了一个合伙企业。

请根据上述材料回答下列问题：

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第11题

根据证券法律制度相关规定，以下情况中，可能导致相关主体不得收购上市公司的有（）。

A.甲公司具有数额较大债务，于一年前到期，目前仍未清偿

B.乙公司在去年有重大违法行为

C.张某在五年前因严重的证券市场失信行为被上海证券交易所公开谴责

D.李某因车祸成为植物人

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