题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应注意的事项包括()
A.向投资者提供《投资人权益须知》
B.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.有效识别投资者身份
答案
ABCD
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A.向投资者提供《投资人权益须知》
B.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求
C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D.有效识别投资者身份
ABCD
A.有效识别投资者身份
B.了解投资者需求
C.向投资者详细介绍产品情况
D.提醒投资者阅读产品销售文件
E.确认投资者抄录了风险确认语句
A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
B.由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高
C.开放式基金韵非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户
A.为了更好赢得客户,基金销售人员可以对公司统一制作的销售材料进行私自修改
B.基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应为基金公司统一制作的材料
C.为了更好销售产品,基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺
D.为吸引投资者眼球,基金销售人员要销售需要使用自制的宣传推介材料
A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问
B.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明
C.分发的基金宣传推介材料应为基金管理公司或代销机构统一制作的材料
D.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先