首页 > 公务员考试
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应注意的事项包括()

A.向投资者提供《投资人权益须知》

B.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

D.有效识别投资者身份

答案
收藏

ABCD

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应注意的事项包括(…”相关的问题
第1题
基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应了解投资者的投资目标。( )
点击查看答案
第2题
基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。

A.基金销售人员接受客户钞票代为办理

B.代销机构的销售网点

C.代销机构的网上交易系统

D.基金管理公司的网上交易系统

点击查看答案
第3题
我行销售人员在为投资者办理购买理财产品手续前,应做到以下事项()

A.有效识别投资者身份

B.了解投资者需求

C.向投资者详细介绍产品情况

D.提醒投资者阅读产品销售文件

E.确认投资者抄录了风险确认语句

点击查看答案
第4题
下列关于开放式基金开户或认购的说法,正确的有()
A.投资者认购基金首先需要开立基金交易账户和基金TA账户B.购买不同基金公司发行的基金,需要开立不同的基金TA账户C.基金认购费率通常比申购费率高D.一般情况下(in general case),认购申请一经成功受理,不得撤销E.投资者只需携带本人有效身份证件(authenticity of identity cards)到银行营业网点(banking offices)办理认购手续即可认购基金
点击查看答案
第5题
基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,但是可以对尊系投资者泄漏其他投资者买卖、持有基金份额的信息及其它相关信息()
点击查看答案
第6题
下列关于开放式基金的描述,正确的是()

A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

B.由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高

C.开放式基金韵非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户

点击查看答案
第7题
各级机构在为客户办理基金代理销售等业务时,要对客户身份进行识别,并留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件()
点击查看答案
第8题
对于65岁(含)以上的投资者进行产品推介时,除非投资者主动要求,否则基金销售人员不得向投资者推荐基金风险评级在R3(不含)以上的公募基金产品()
点击查看答案
第9题
基金管理公司销售人员向投资者提供宣传材料时,正确的做法是()

A.为了更好赢得客户,基金销售人员可以对公司统一制作的销售材料进行私自修改

B.基金销售人员分发或公布的宣传推介材料应为基金公司统一制作的材料

C.为了更好销售产品,基金销售人员可以在公司统一制作的销售材料增加保证最低收益的承诺

D.为吸引投资者眼球,基金销售人员要销售需要使用自制的宣传推介材料

点击查看答案
第10题
【]公募基金销售人员的以下行为中,不符合基金销售人员基本行为规范的是()

A.应当积极为投资者提供售后服务,解答投资者的疑问

B.向投资者推介基金时应出示身份证明及从业资格证明

C.分发的基金宣传推介材料应为基金管理公司或代销机构统一制作的材料

D.当所在机构的利益与投资者利益发生冲突时,应确保所在机构利益优先

点击查看答案
第11题
以下有关代销基金业务说法错误的是()
A.公募基金产品宣传推介材料应在首页显著位置标明合作机构名称B.代销公募基金业务柜面办理时间:证券市场交易日9:00-15:00,其他时间不受理业务C.我行各级机构使用的公募基金宣传材料应由基金管理人、总行或者一级分行统一制作D.当投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的基金产品时,我行在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品高于承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品
点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改