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[主观题]

基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求,以下说法错误的是()

A.兼营民间借贷、小额理财、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时,由于业务和私募基金属性冲突,中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的机构不予登记B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业,自然人不能登记为基金管理人C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务
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D

解析:专业化经营要求同一基金管理人不可兼营多种类型的私募基金管理业务页码20

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第1题
下列选项中,关于私募基金的表述,正确的是()。

A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可

B.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

C.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案

D.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可

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第2题
关于私募基金,下列说法中正确的是()。A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可B.B.中国证监会

关于私募基金,下列说法中正确的是()。

A.中国证监会对私募基金机构实行行政许可

B.B.中国证监会对私募基金实行行政许可

C.私募基金募集完毕,基金管理人应向中国证监会办理备案

D.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理

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第3题
在开展基金服务业务的各个阶段,基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务,以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施,具体要求有()。Ⅰ.若该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离,恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突,并披露给投资者,则被该托管人可被委托担任同一基金的基金服务机构Ⅱ.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力Ⅲ.单位可以挪用基金财产和投资者财产,但个人不得以任何形式挪用Ⅳ.基金服务机构应当建立严格的防火墙制度与业务隔离制度,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益输送

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题
关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是()。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容。

A.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基

B.金业协会进行登记,未经登记,不得进行基金的募集

C.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只

D.基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

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第5题
关于管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是()。

A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资运作、投资后管理和项目退出等主要环节的始终。

B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度。

C.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

D.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估。

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第6题
下列律师对法律意见书应重点核查的内容描述正确的有()。Ⅰ、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ、申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ、申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件Ⅳ、申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
私募基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每年开展一次全面的外包业务()

A.风险评估

B.合规测试

C.绩效评估

D.能力测试

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第8题
关于基金的募集和设立的区别,以下描述不正确的是()

A.基金的募集是基金管理人募集资金的过程

B.基金的募集主要考虑基金组织形式、基金架构等问题

C.基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程

D.基金的设立主要考虑登记备案等问题

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第9题

关于基金管理人和基金托管人在基金会计核算中的职责,以下表述错误的是()。

A.基金管理人应当保证不同基金在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立

B.基金托管人应当按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见

C.基金管理人应当以每只基金为会计核算主体,独立建账、独立核算

D.基金托管人应当对所托管的基金进行独立会计核算,并将有关结果与基金管理人核对,对基金会计核算承担主会计责任

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第10题
基金管理人进行登记与基金备案,主要通过中国证券投资基金业协会的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息,说法正确的是()
A.股权投资基金备案材料完备且符合要求的,中国证券投资基金业协会应当自收齐备案材料之日起的20个工作日内,以通过网站公示或邮件告知股权投资基金基本情况的方式,为股权基金投资基金办结备案手续B.基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐的登记材料之日起20个工作日内,以通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续C.若发生基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法人代表等情况,基金管理人应向中国证券投资基金业协会进行变更登记,将变更报告、相关证明文件、变更后人员的基本信息以及重大事项变更法律意见等事项发送至协会指定邮箱D.网站公示的股权投资基金基本情况无需包含基金管理人及基金托管人的基本信息
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第11题
按我国《基金法》规定,下列()不是基金管理人应当履行的职责。

A.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回与登记事宜

B.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D.按照规定开设基金财产的资金账户与证券账户

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