题目内容
（请给出正确答案）
A、在高风险情形下，金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B、在低风险情形下，允许金融机构采取简化措施
C、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，但在低风险情形下，则允许采取简化措施
D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况，则不允许采取简化措施
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A.坚持发展导向，发挥工作合力
B.坚持防控为本，有效化解风险
C.坚持立足国际，为双向开放提供服务保障
D.坚持依法行政，充分发挥反洗钱义务机构主体作用
A.应审慎使用挂账单交易，有结算账户原则上通过结算账户办理业务
B.使用挂账单业务的，涉及条线有运营条线、公司金融条线及法律合规部
C.对于反洗钱风险等级为偏高风险以上（不含），禁止通过挂账单办理定期存款业务
D.符合大额交易上报条件的，若反洗钱系统未上报，则须在业务办理后三个工作日内进行补报
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设工作机制运作等情况
B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行对高风险客户和高风险业务管理措施自主风险管控能力等情况
C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况
D.以上都不是
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.持续识别
D.保密原则
A、规则为本
B、风险为本
C、有效性为本
D、合规为本
A.风险为本原则
B.保密原则
C.勤勉尽责原则
D.持续监控原则
A.反洗钱内部控制制度
B.反洗钱内部管理制度
C.反洗钱风险控制制度
D.反洗钱风险管理控制制度
