题目内容
（请给出正确答案）
A.通过工作底稿电子化管理系统 （简称底稿系统），实现对投行项目立项、尽调、发行承销、后续管理等作业过程及质量控制、内核、监管审核等流程中所形成的工作底稿进行电子化管理
B.底稿系统至少具备的功能是：能够覆盖投资银行各类业务；能够动态反映项目整个生命周期；能够实现业务流程清晰、控制流程完整、底稿管理严格
C.电子邮件的使用必须遵照公司有关规定，严禁传递违反国家及公司规定的信息，电子邮件不得用于传递保密信息
D.并购项目，或原融资项目转为的并购项目，需要在CRM系统单独使用项目代码，对项目严格保密
答案
D、并购项目，或原融资项目转为的并购项目，需要在CRM系统单独使用项目代码，对项目严格保密
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A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益
B.发行承销违规，存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为;
C.投资者适当性核查违规
D.尽职调查底稿留痕不足
A.口头形式的沟通不需要做任何记录
B.对书面形式的沟通应将沟通文件副本作为审计工作底稿的一部分
C.对口头形式的沟通应当在审计工作底稿中记录沟通的时间和沟通对象
D.应当在审计工作底稿中记录与治理层沟通的重大事项
A.加快完善教育行政执法信息公示制度，强化执法信息事前、事中、事后公开，公开执法主体、职责、权限、依据、程序、救济渠道，健全执法决定信息公开发布、撤销和更新机制
B.推进教育行政执法全过程记录制度，完善执法文书，加强执法过程录音录像，完善执法档案管理，固定保存执法证据，实现执法全程留痕
C.健全完善重大教育行政执法决定法制审核制度，确保法制审核工作有机构承担、有专人负责
A.银行应定期回访
B.检查的频率为每半年一次
C.检查业务的比例为20%
D.相关工作底稿不用保存备查
A.执法信息公开、执法全过程留痕、执法决定合法有效审核
B.执法全过程记录、重大执法决定法制审核、行政执法公示
C.执法全过程记录、重大执法决定法制审核、执法案卷评查和评议考核
D.以上均不是
A.针对通常对决定财务报表中的重大金额和披露有直接影响的法律法规，注册会计师应当获取被审计单位遵守这些法律法规的规定的充分、适当的审计证据
B.除非治理层全部成员参与管理被审计单位，注册会计师应当与治理层沟通审计过程中注意到的有关违反法律法规的事项，但不必沟通明显不重要的事项
C.注册会计师与治理层沟通有关违反法律法规的事项，应当采用书面形式，并将文件副本作为审计工作底稿
D.如果因管理层或治理层阻挠而无法获取充分、适当的审计证据，以评价是否存在或可能存在对财务报表产生重大影响的违反法律法规行为，注册会计师应当根据审计范围受到限制的程度，发表保留意见或无法表示意见
A.注册会计师与被审计单位管理层对重大事项进行讨论的结果
B.注册会计师识别出的信息与针对重大事项得出的最终结论不一致的情形
C.注册会计师不能实现相关审计准则规定的目标的情形
D.注册会计师取得的已被取代的财务报表草稿
A.《资产评估准则-基本准则》从狭义的角度来进行规范的
B.《资产评估准则-评估程序》是从广义的角度来进行规范的
C.狭义的资产评估程序不包括编制资产评估计划
D.狭义的资产评估程序不包括明确资产评估业务基本事项和资产评估工作底稿归档
E.狭义的资产评估程序不包括签订资产评估业务约定书
A.源数据的修改应该留痕，不能掩盖初始数据
B.知情同意过程应在病历中记录
C.AE的记录要素包括AE名称、起始时间、严重程度、相关性、处置、转归等信息
D.无试验方案无关的检查值无需进行临床意义判断
