题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
运营(合规)线主要工作中,运营(合规)员、运营主管主要及时反映本部门、本条线()
A.员工违规违纪
B.好人好事
C.创新建议
D.异常表现
答案
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A.员工违规违纪
B.好人好事
C.创新建议
D.异常表现
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A.证券公司经营管理主要负责人对公司合规运营承担责任。
B.证券公司其他高级管理人员对其分管领域的合规运营承担责任。
C.证券公司下属各单位负责人负责落实本单位的合规管理要求,对本单位合规运营承担责任。
D.证券公司全体工作人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责。
A.场外业务部
B.证券金融部管理
C.合规管理部管理
D.运营管理部管理
A.分行授信管理部门
B.分行法律合规部门
C.分行金融市场相关管理部门
D.分行信用运营部门