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更多“系统性风险是指由于企业或金融机构内部控制不健全或失效、操作失…”相关的问题
第1题
下列关于系统性风险和非系统性风险的种类的说法，正确的是（）
A.系统性风险只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险
B.财务风险是企业在付息日或负债到期日无法以现金方式支付利息或偿还本金的风险
C.管理风险是指公司在经营过程中由于产业景气状况、公司管理能力、投资项目等企业个体因素，使得企业的销售额或成本显得不稳定，引起息税前利润大幅变动的可能性
D.交易风险是指投资者在买入资产后，届时无法按照公平市价进行成交的可能性
第5题
下列关于内部控制的相关表述中，正确的有（）。
A.内部控制是指由企业董事会、监事会、经理层和金体员工实施的、旨在实现控制目标的过程
B.内部控制的过程包括企业生产经营管理活动全过程的控制
C.内部控制的过程包括企业风险控制的全过程
D.内部控制的过程包括信息收集、整理、传递与运用的全过程
第8题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：A.不履
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：
A.不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人
B.发生案件机构的主要负责人
C.未有效履行管理职责的机构负责人
D.上级机构的有关部门负责人
第10题
存在以下一种或多种问题情形的保险业金融机构，中国人民银行将重点实施现场检查（)
A..因反洗钱内部控制不严导致发生性质严重、危害程度较高的重大案件
B.风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱或合规风险高
C.涉及特定的高风险业务
D.涉及重特大金融案件，且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系
第11题
以下有关实质性程序的说法中，恰当的是（)。
A.实质性程序包括对财务报告及其所依据的会计记录进行核对或调节
B.如果认为评估的重大错报风险是特别风险，注册会计师应当专门针对该风险实施穿行测试
C.由于注册会计师对重大错报风险的评估是一种判断，注册会计师需要对每一项交易实施控制测试
D.由于内部控制的固有限制，注册会计师需要针对每一项交易都实施细节程序
