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[单选题]

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于()。

A.40人

B.20人

C.10人

D.30人

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第1题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构如要申请注册基金销售业务资格，需满足最近()年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚的条件。

A.2

B.5

C.3

D.1

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第2题

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。（)

此题为判断题(对，错)。

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第3题

依据《外包指引解答一》是指为基金销售机构提供支付结算服务的机构，包括符合《证券投资基金销售管理办法》规定的商业银行和支付机构。（)

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第4题

按照《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构与未取得基金销售业务资格的机构或者个人合作，开办基金销售业务的，可处以（）罚款。

A.3万以下

B.5万以下

C.10万以下

D.20万以下

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第5题

根据《证券投资基金管理公司管理办法》和《基金管理公司子公司管理规定》的规定，公募证券基金管理公司可以设立专业子公司经营（）

A．公募基金管理业务

B．特定客户资产管理业务

C．基金托管业务

D．投资顾问业务

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第6题

按照《证券投资基金销售管理办法》，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.证券投资咨询机构

B.商业银行

C.证券公司

D.信托公司

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第7题

按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是（）。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第8题

销售基金之前，分支机构及工作人员应根据《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）第七十七条要求，向投资者提供查询基金合同、招募说明书的有效途径，提醒投资者仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况，并向投资者充分揭示投资风险，以上提供查询途径、提醒阅读、风险揭示内容应有效留痕（）

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第9题

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在()以上。

A.60%

B.50%

C.80%

D.70%

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第10题

《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回

A．0％

B．5％

C．10％

D．20％

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第11题

根据中国石化企业年金基金管理办法的规定，理事会负责对账户管理人、托管人、投资管理人以及企业的履职情况进行监督和评价。（）

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