合规管理完善决策流程和标准，确保（）前置，确保需要法律审核的事项未经法律审核不得提交会议决策

A.可行性分析

B.法律审核

C.会议决策

答案

B、法律审核

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第1题

合规管理部门通过规范规章制度管理流程，对规章制度制订、合规性审查、发布、实施、修订、废止、后评价等实施统一管理，确保其符合外部法律、法规和监管要求，促进规章制度的有效性和相互协调性。()

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第2题

运行机构和接入机构要从严管理批量数据，按照（）的原则，严格按流程和保密要求办理批量数据的抽取、留存、流转、应用和销毁，确保各环节数据安全。

A.合法、正当、必要

B.合法、有用、必要

C.正当、需求、必要

D.必要、合规、正当

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第3题

业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准;内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（)

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第4题

合规管理是通过狠抓文化培育、（)、（)、（)四项工作，确保公司生产经营依法合规进行。只有在业务工作中嵌入合规管理要求，合规管理才能发挥作用。

A.职责落实

B.制度建设

C.标准宣贯

D.法律职责

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第5题

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是()。I证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级，并根据不同类别和级别作出同一数据管理制度安排II证券公司合规管理和风险管理部门应当对权限管理制度和操作流程进行合规审查III证券公司应当遵循最少功能以及最小权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限，并履行审批流程IV证券公司应当完善网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、日志记录等安全保障措施

A.I、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

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第6题

以下是银行防范和控制法律风险的治本之策的是()。

A.完善危机管理制度

B.树立健康的法律合规文化

C.决策中法律风险的防控

D.经营中法律风险的防控

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