基金从业人员向客户推荐、销售基金时,以下行为正确的是()。Ⅰ、了解客户的投资需求和投资目标Ⅱ、了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求Ⅲ、根据客户风险承受能力向客户推荐基金Ⅳ、向所有客户推荐业绩优良的股票基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集所有基金份额
B.委托互联网金融平台将基金收益权设立成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户
C.通过其营业网点将基金拆提成每份10万元卖给营业网点的客户
D.因剩余500万的基金份额未募集完毕,销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购
A.未按规定收集、提交客户身份信息、客户身份证明文件复印件等材料
B.诱导客户提供不真实信息,或伪造、篡改客户信息
C.发现客户存在可疑交易情形而未及时上报
D.向任何单位和个人泄露已提交可疑交易报告的情况
A.正向积分
B.否决指标
C.较重指标
D.一般指标
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
A.根据客户的需求,迅速找出贴合顾客需要的产品推荐给他
B.这个风险大,收益高,有利于我的提成,把这个推荐给他这个基金卖的太差了,
C.先把这个推荐给客户吧
D.客户对我已经足够信任了,赶紧找个贵的基金推荐给他
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B.客户允许披露该信息
C.该信息属于法律要求披露的信息
D.为宣传基金业绩,基金管理人认为可以披露该信息