题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
83基金管理人的职能不包括()
A.基金产品的设计
B.基金份额的销售与注册登记
C.基金资产的管理
D.基金资金清算
答案
D、基金资金清算
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A.基金产品的设计
B.基金份额的销售与注册登记
C.基金资产的管理
D.基金资金清算
D、基金资金清算
A.关于证券投资基金的监管原则
B.关于基金管理人的监管制度
C.关于保护投资者权益的制度
D.关于证券投资基金监管机构职能的制度
中国证监会有权对基金管理人进行的现场检查方式不包括()。
A.现场察看
B.电话回访
C.听取汇报
D.查验资料
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,其中不包括()
A.严格授权控制
B.严格控制基金财产的财务风险
C.建立完善的信息披露制度
D.信息与沟通以及行为监控
投资合规性风险不包括()
A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人相关交易活动