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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

182本行合规审查是指依据（），对规定送审事项的合规性进行审查，对相关合规风险进行识别和提示，并提出合规风险防控措施或建议

A.法律

B.规则

C.准则

D.本行内部制度

E.以上均是

答案

E、以上均是

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第1题

合规审查是指依据有关法律法规、监管规定和邮储银行内部制度，对（）。

A.规定送审事项的合规性进行审查

B.相关合规风险进行识别和提示

C.行内违法违规自查有效性进行审查

D.合规风险防控进行检查

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第2题

根据《中国石油天然气股份有限公司工程建设项目审计管理办法》，工程结算审计是指审计机构依据国家及地方有关法律、法规和股份公司有关规定，对工程价款结算的（）进行的审查和确认

A.真实性

B.合理性

C.合规性

D.完整性

E.准确性

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第3题

洗钱(包括恐怖融资)与制裁合规风险是指因未严格履行反洗钱法律义务、反洗钱内部工作职责和本行须遵循的制裁合规规定而导致()。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

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第4题

185以下哪项不属于本行合规审查范围（）

A.设立或变更境内外机构

B.开发新产品

C.开办新业务

D.提供新服务

E.制定或调整服务价格

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第5题

工程结算审计是指对工程价款结算的（）进行的审查和评价。

A.真实性

B.合规性

C.经济性

D.准确性

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第6题

本行担保公司实行准入审批管理，新的担保公司准入资料应提交管理部()审查。

A.综合管理部

B.普惠服务部(市场营销部)

C.合规部(风险管理部)

D.运营财务部

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第7题

一家公司在本行直接或间接拥有附属公司中持有接近或超过（）股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。

A.1%

B.5%

C.10%

D.30%

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第8题

188合规是指本行的经营活动与（）相一致

A.法律

B.规则

C.准则

D.法律、规则和准则

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第9题

一家公司在本行直接或间接拥有的附属公司中持有接近或超过（)的股权，则该类交易应提交本级法律与合规部进行审查，且一并提交有关材料。

A.1%

B.5%

C.10%

D.30%

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第10题

（)是指审计机构对建设项目实施全过程或其部分环节的真实性、准确性、合规性和效益性进行审查和评价。

A.企业审计

B.建设项目审计

C.审计制度

D.监察制度

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第11题

根据《证券公司合规管理实施指引》的规定，下列关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D.合规检查包括例行检查与突击检查

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