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[判断题]

分行检查中,被查单位存在不规范销售行为的,依据情节性质,对经办人及责任人批评教育,扣减合规风险卡中的合规风险分,同时扣减分行个金条线营销奖金。营销奖金扣减每家分行单次检查10000元封顶,全年40000元封顶()

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第1题
被查机构及其工作人员存在不配合检查、不如实反映情况或拒绝、阻碍检查等行为的,银保监会及其派出机构可以根据情节轻重,对()依法采取监管措施和行政处罚

A.相关机构

B.个人

C.相关机构及个人

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第2题
某保险公司在销售投资连结保险产品的过程中,以下行为不符合相关监管规定的是()。

A.该保险公司委托银行在其储蓄柜台销售投资连结保险

B.该保险公司授权销售人员销售投连险前,自行组织对销售人员的产品和法律知识等进行书面考试,没用通过考试的,不授权其销售投连险

C.对同一销售人员被查实存在两次以上销售误导的,该公司不再授权其销售投资连结保险

D.对购买投资连结保险的投保人实行100%回访

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第3题
定期检查三产公司的卷烟销售情况,还要重点检查()。

A.是否存在无证批发卷烟的行为

B.是否存在低价倾销行为

C.是否存在不执行高价卷烟零售限价的行为

D.是否存在特供卷烟的行为

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第4题
对安全检查中发现的事故隐患,常用()通知书的形式,指定被查单位

对安全检查中发现的事故隐患,常用()通知书的形式,指定被查单位

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第5题
以下属于药品批发企业认证检查项目中的严重缺陷项目的是()

A.药品经营企业未依法经营

B.企业采购药品时未向供货单位索取发票

C.药品经营企业存在虚假、欺骗行为

D.企业销售药品未如实开具发票,未做到票、账、货、款一致

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第6题
合格投资者认定不规范。包括对年龄超限的客户销售资管和信托产品,对不满足合格投资者认定的客户销售资管计划产品等。扣减__元分行个金条线营销奖金()

A.700

B.1400

C.10000

D.40000

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第7题
下列有权查处开户银行违反《上海市预算单位银行帐户管理暂行办法》规定行为的监督检查机构是()。

A.上海市财政部门

B.人行上海分行和国家外汇管理局上海分局

C.监察部门

D.审计部门

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第8题
下列关于诗词常识的解说,不正确的一项是()

A.诗歌在形式上不是以句子为单位,而是以行为单位,分行的主要根据是节奏,而不是内容

B.词是我国古代一种可以配乐歌唱、句式长短不齐的诗体,又名长短句等,它始于唐,盛于宋

C.古人根据字数的多少,把词分为小令、中调和长调三种类型,《沁园春 长沙》属于中调

D.沁园春是词牌,它规定了这首词的字数、平仄、押韵等;长沙则是这首词的标题

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第9题
针对被审计单位年末隐瞒销售收入的行为, 下列计程序中,最不相关的是()。

A.从次年1月份主营业务收入明细账记录中抽取某些项目,检查相应的记账凭证、发运单和销售发票

B.以当年12月31日主营业务收入明细账记录为起点,抽取项目,检查相应的记账凭证、发运凭证和销售发票

C.抽取本年度12月31日开具的销售发票,检查相应的发运凭证和账簿记录

D.抽取本年度12月31日的发运凭证,检查相应的销售发票和账簿记录

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第10题
如果审计人员怀疑被审计单位存在向虚构的顾客发货并作为销售业务入账的行为,则应执行最有效的交易实质性测试程序是()

A.复核主营业务收入总账、明细账以及应收账款明细账中的大额或异常项目

B.将发运凭证与存货永续记录中的发运分录核对

C.将发运凭证与相关的销售发票和主营业务收入明细账及应收账款中的分录进行核对

D.将主营业务收入明细账中与销售分录相应的销货单中的赊销审批和发运审批核对

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第11题
在对研究堆进行运行阶段日常核安全监督检查中,对于一些日常检查发现的一般问题,如程序不完善、记录不规范等问题,只需地区监督站与被监督单位进行口头交流,监督员记录在日常监督单中,督促被监督单位整改和推动被监督单位自查自纠机制的建立或完善。()
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