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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

微软雅黑根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。I证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征II证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品III证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品IV证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第1题

证券公司某营业部根据司法机关作出的裁定书以及协助执行通知书，对该营业部某客户账户进行限制资金转出、限制撤销指定交易以及限制转托管操作。根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，该营业部应当采取的操作包括（）。Ⅰ.事先报营业部领导及公司总部批准Ⅱ.事后按规定流程进行复核Ⅲ.对审批及复核做好留痕备查Ⅳ.第一时间通知客户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

微软雅黑从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户（）。

I需求

II财务状况

III风险承受能力

IV健康状况

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第3题

目前，网站设计的默认字体为（)。

A.宋体

B.黑体

C.思源黑体

D.微软雅黑

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第4题

微软雅黑是系统自带的免费字体，可用于商业用途。（)

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第5题

张志老师推荐在PPT中使用哪款字体？（）

A.方正雅宋

B.微软雅黑

C.华文新魏

D.宋体

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第6题

微软雅黑申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有（）。

Ⅰ上市报告书

Ⅱ申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ公司章程

Ⅳ公司财务报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第7题

微软雅黑基金公开募集与非公开募集的区别表现在（）。

I募集方式不同

II基金管理人的类型及产生方式不同

III募集对象不同

IV信息披露要求不同

A.I、III、IV

B.I、II

C.II、III

D.I、II、III、IV

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第8题

微软雅黑董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是（）。

I挪用公司资金

II将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

III接受他人与公司交易的佣金归为己有

IV擅自披露公司秘密

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

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第9题

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。

I加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识

II建立健全各项规章制度

III严格执行经纪业务操作规程

IV强化岗位制约和岗位监督

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

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第10题

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是（）。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第11题

经纪类证券公司可以从事以下业务（)。

A.证券代保管和签证

B.代理证券的还本付息和分红派息

C.受托资产管理

D.证券的代理买卖

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