董事、高级管理人员不得有下列哪些行为()
A.挪用公司资金
B.经股东会同意,与本公司订立合同或者进行交易
C.擅自披露公司秘密
D.为公司提供担保
AC
A.挪用公司资金
B.经股东会同意,与本公司订立合同或者进行交易
C.擅自披露公司秘密
D.为公司提供担保
AC
A.将公司的资金以其个人名义或以其他个人名义开立账户储蓄
B.利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会
C.将他人与公司交易的佣金归为己有
D.经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
E.擅自披露公司秘密
A.不得有故意或重大过失犯罪记录
B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规
C.接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训
D.通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的。
B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚。
C.最近12个月内受到证券交易所公开谴责。
D.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会调查,尚未有明确结论意见。
A.吸收公众存款,组织或参与集资活动
B.用股东缴纳的资本金办理小额贷款
C.为银行业金融机构业务提供担保
D.跨县域经营业务
E.向本公司股东、董事及高级管理人员及其关联方提供贷款
A.本公司股票上市交易之日起3年内
B.董事、监事和高级管理人员离职后1年内
C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的
D.每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份达到其所持本公司股份总数的25%之后
A.上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为
B.上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为
C.上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为,包括(6个月内)先买入后卖出、先卖出后买入等
D.上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为
A.有故意犯罪记录的
B.被取消董事和高级管理人员任职资格的
C.累计2次被金融监管机构行政处罚的
D.在履行工作职责时有提供虚假材料等违反诚信原则行为的
A.禁止直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作。
B.取消直接负责的董事,高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
C.责令银行业金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
D.银行业金融机构的行为不构成犯罪的,对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,处五万元以上五十万元以下罚款。
A.未经任职资格审矗任命董事、高级管理人员的
B.拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C.提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D.未按照规定进行信息披露的
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.以上都是