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[单选题]

投资者拟将托管在某证券营业部的开放式基金份额转托管到其他证券营业部,或将托管在某代销机构的开放式基金份额转托管到其他代销机构,应办理()手续

A.系统内转托管

B.跨系统转托管

C.证券理财转托管

D.托管转入

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A、系统内转托管

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第1题
在办理新三板交易权限开通中核查投资者是否满足相关资产标准时,对于投资者在中国结算开立但托管在其他券商处的证券账户内的资产,可以使用中国结算出具的投资者证券持有情况电子凭证并通过中国结算电子凭证校验平台进行确认()
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第2题
开放式基金无法满足投资者的赎回请求,导致挤兑现象。这种基金公司的流动性风险来自于()。

A.投资者赎回风险

B.证券发行

C.证券交易

D.证券资产变现

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第3题
普通个人投资者在我公司开通新三板精选层交易权限的()

A.其资产前10个交易日日均海通和由中登提供证明的其他券商托管证券资产大于100万元

B.其资产前10个交易日日均海通和由中登提供证明的其他券商托管证券资产大于150万元

C.其资产前10个交易日日均托管证券资产大于100万元

D.其资产前20个交易日日均托管证券资产大于100万元

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第4题
下列关于证券委托的说法,错误的是()。

A.非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话委托、网上委托等形式

B.柜台委托必须由委托人亲自到证券营业部交易柜台填写委托单

C.投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托证券经纪商来进行的

D.证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类

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第5题
中国证监会拟将QFII、RQFII两项制度合二为一,2019年1月31日,证监会发布修订整合的《合格境外机构投资者(QFII)境内证券投资管理办法》《人民币合格境外巧构投资者(RQFII)境内证券投资试点办法》及相关配套规则向社会公开征求意见。材料反映了()

A.①公民可以通过社情民意反映制度参与民主监督

B.②公民可以通过重大事项社会公示制度参与民主决策

C.③尊重公民的知情权,增强决策透明度和公众参与度

D.④尊重公民的决策权,促进了决策的民主化和科学化

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第6题
在我国证券市场发展过程中,投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中()不是我

在我国证券市场发展过程中,投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中()不是我国曾出现过的资金存取的方式。

A.证券营业部自办资金存取

B.委托银行代理资金存取

C.结算公司代理资金存取

D.银证转账存取

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第7题
投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相对应的变动情况。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券公司

D.托管银行

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第8题

下面哪种行为不属于基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为:()。

A.违反有关信息披露规则,私自泄漏基金的证券买卖信息

B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行分析

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第9题
如下关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金区别阐述,不对的是()。

A.开放式基金所有资金都用于证券投资,封闭式基金则保有一某些钞票

B.开放式基金份额是可变,而封闭式基金份额是不变

C.投资者可随时向开放式基金申购或赎回基金份额,投资封闭式基金时,只能按市价买卖

D.开放式基金买卖价格是以基金单位资产净值为基本计算,封闭式基金若上市交易,则其买卖价格受市场供求影响较大

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第10题
【]2018年4月10日(星期二)下午3点半,赵某受其母亲李某委托。通过李某在A基金销售公司的现有账号,申购B基金管理公司旗下产品C基金若干份额,C基金由基金经理钱某管理,C基金的基金资产由D银行托管。C基金是一只股票型开放式基金,若以下选项中的日期均为交易日,则本题所述申购所适用的净值是()日的净值

A.2018.4.9

B.2018.4.12

C.2018.4.11

D.2018.5

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第11题

关于证券投资基金,下列说法对的是()。

A.证券投资基金是指通过发售基金份额,将众多不特定投资者的资金汇集起来,形成独立财产

B.证券投资基金可以由投资者自己进行投资管理

C.证券投资基金可以由基金管理人进行财产托管

D.投资者可与基金管理人共享证券投资基金收益

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