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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则()。

A.可申请新的股权投资基金产品备案

B.其从业人员不得参与基金从业资格考试

C.可募集设立新的股权投资基金

D.不得从事股权投资基金管理业务

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第1题
股权投资基金管理人的高级管理人员,通过证券从业资格考试相关科目可以认定基金从业资格,下列表述错误的是()。

A.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

B.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需要通过基金从业资格考试科目一后,方可向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

C.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

D.已于2023年12月之前通过中国证券业协会组织的《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目考试的,可直接向中国证券投资基金业协会申请注册基金从业资格

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第2题
股权投资基金管理人从事投资业务活动时,不得()。

A.在基金协议中明确约定私募基金不进行托管,且在基金协议中明保证障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况

C.在管理也许导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时,未建立防范利益输送和利益冲突的机制

D.按照基金协议约定,如实向投资者披露基金投资的重大信息

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第3题
证券投资基金协议的当事人不涉及()。

A.中国证券投资基金业协会

B.基金管理人

C.基金投资者

D.基金托管人

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第4题
担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

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第5题
某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者,其中1名投资者拟对外转让基金份额,可以向()转让基金份额。

A.4名自然人

B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金

C.一只养老基金

D.一只有4名合作人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合作型股权投资基金

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第6题
私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,将()。Ⅰ.被中国证券投资基金业协会责令改正Ⅱ.在一年累计两次以上未准时填报业务数据、进行信息更新的情况下,中国证券投资基金协会可对重要负责人员采用警告措施Ⅲ.在一年累计三次以上未准时填报业务数据、进行信息更新的情况下,中国证券投资基金业协会进行公开通报Ⅳ.情节严重的向中国证监会报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题
下列关于私募投资基金信息披露的说法中,错误的是()。

A.信息披露义务人应当对所获取的私募基金非公开披露的所有信息保密

B.投资者应当对所获取的私募基金非公开披露的所有信息保密

C.中国证券投资基金业协会应当对私募基金信息保密

D.中国证券投资基金业协会无需对私募基金管理人信息保密

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第8题
股权投资基金通过()参与被投资公司股东大会。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.项目投资经理

D.基金投资者

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第9题
股权投资基金新的监管体系主要包含哪几个方面的内容?()

A.对股权投资基金实行统一监管

B.监管的重点是基金管理人而不是基金本身

C.抓大放小,重点监管大型基金的管理人

D.建立和强化信息披露机制

E.强化对杠杆的规则

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第10题
股权投资基金管理人及其从业人员不得()。Ⅰ、将基金管理人财产和基金财产存入同一银行账户,进行投资;Ⅱ、将其管理的不同基金财产存入同一银行账户,进行投资;Ⅲ、为其管理的不同基金,聘请同一基金托管人;Ⅳ、为其管理的不同基金,聘请不同基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第11题
大宗交易的服务对象包括()

A.大股东

B.基金管理人

C.股权投资机构

D.其他高净值客户

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