题目内容
（请给出正确答案）
A.若出现交易所下发监管函件，处罚措施包括扣罚涉及部门和理财顾问该客户的应发绩效包
B.smart treader是一款优秀软件，申请与使用过程中分公司IT经理孙世廷将全力支持
C.做好投资者教育，让客户知晓交易规则
D.不管他，没什么大不了的
E.分公司和营业部合规人员可以协助进行客户服务
答案
ABCE
解析：参考解析：若出现交易所下发监管函件处罚措施包括扣罚涉及部门和理财顾问该客户的应发绩效包；SMARTTREADER是一款优秀软件申请与使用过程中分公司IT经理孙世廷将全力支持；做好投资者教育让客户知晓交易规则；分公司和营业部合规人员可以协助进行客户服务
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A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C.金融机构仅实现相关资料的纸质化保存即可
D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
A.通过客户经理、经办柜员、大堂经理、电话回访、实地查访等多途径，充分了解客户的身份、职业、收入、住址、联系电话等信息，看客户背景是否异常，是否与交易实质、交易规模不符
B.充分运用协查工作台下案例信息、交易信息、调查分析模块，特别是客户视图模块下所有信息(如账户信息、交易信息)综合分析
C.分析客户总体交易情况、资金来源去向、重点账户，发现可疑交易特征，并且案例可疑特征描述是否与抓取的交易吻合
D.规范填写“案例处理意见”、“可疑程度”、“可疑行为描述”、“采取措施”等相关信息
A.及时处理监管函件和系统预警任务，并确保工作质量
B.灵活采用多种方式加强对客户合规交易提醒
C.加强重点监控账户管理
D.凭空捏造客户实际情况
A.只使用借记卡一个交易工具
B.账户类交易记录登记在卡上
C.对单卡户客户可申请加办对账单或对账簿
D.客户必须是本人凭有效实名证件申领单卡，不得代办
下列关于中国邮政汇兑业务查询交易的说法，正确的是()。
A.普通柜员对汇款信息、兑付信息等交易信息查询时必须经支局长授权
B.客户要求查询汇款业务时必须由客户本人凭实名证件办理，不得由他人代理
C.客户需要调阅原始单据进行查询的，营业人员必须查验其身份证件
D.司法查询时有权机关可以抄录、复制、照相，但不得带走原件
A.可疑交易报告是根据监管要求，发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，所涉资金金额达到监管要求的，应当报送的报告
B.业务人员在风险排查、业务办理中发现异常客户和异常交易的，经过强化尽职调查后，认为无法排除洗钱、恐怖融资等犯罪活动嫌疑的，应主动上报可疑
C.报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户（或资金）和金融业务应及时采取适当的后续控制措施
D.对于省分行可疑交易集中处理团队在分析和报送可疑交易时发出的调查任务应及时、真实、准确反馈调查结果
A.服务专员当班期间可以审核或处理涉及本人的业务
B.审核人员可以在视频监控范围外通过PAD授权
C.应与客户核实确认交易目的、金额、对手等关键信息，开展防诈骗提示，重点防范电信网络新型违法犯罪
D.可以代客户签名
A.客户在农业银行办理掉期存款业务后，可提前支取交易资金
B.掉期存款主要是利用不同货币之间的利差进行互换套利，从而赚取较高收益的存款
C.掉期存款适用于具有一定风险承受能力，具有较多闲置资金的个人客户
D.最低交易起始金额为 10万美元或等值货币
A.各地银监会负责各地的反洗钱监督管理工作
B.金融机构应当依法履行建立健全客户身份识别制度的反洗钱义务
C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密
D.任何单位和个人发现洗钱活动，都有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报
