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[单选题]

基金管理人依照本法发售基金份额,募集基金,应当向国务院证券监督管理机构提交一定文件,并经国务院证券监督管理机构核准,下列不属于必须提交的文件是()。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.招募说明书草案

D.基金托管人的5年内财务报告

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第1题
某基金公司公开发售一只非发起式开放式甚金:基金份额面值为1元,募集期为2018年5月6日至5月29
日,合同生效日为2018年6月1日。基金管理人需编制的该基金定期报告包括()

I.2018年2季度报告

Ⅱ.2018年3季度报告

Ⅲ.2018年中期报告

IV.2018年年度报告

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、IV

C.I、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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第2题
公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》中关于投资者结构的说法,正确的是()。

A.原始权益人战略配售比例不得低于本次基金份额发售数量的20%,持有期不少于5年

B.参与网下配售的投资者,扣除向战略投资者配售部分后,网下发售比例不得低于本次公开发售数量的70%

C.如有其他参与战略配售的投资人,原始权益人以外的专业机构投资者,战略配售比例由基金管理人与财务顾问协商确定,持有期不少于1年

D.公众投资者通过基金销售机构以询价确定的认购价格参与公募REITs的份额认购,至多24%。个人投资者可参与投资。

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第3题
开放式基金份额的发售,由()负责办理。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.基金监管者

D.基金管理人

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第4题
公募基金具有的主要特征有()。

A.投资金额要求低,适宜中小投资者参与

B.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

C.遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

D.基金募集对象不固定

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第5题
公开披露基金信息,不得有下列哪些行为?()

A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构

B.违规承诺(chéngnuò)收益或者承担损失

C.虚假(xūjiǎ)记载误导性陈述或者重大遗漏

D.对证券投资业绩(yèjì)进行预测

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第6题
下面的说法中,不符合公募基金的特点的说法是()。

A.向固定的对象进行募集

B.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广

C.投资金额要求低,适宜中小投资者参与

D.必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

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第7题
对证券投资基金的产生(chǎnshēng)发展认识正确的是()。

A.是在18世纪(shìjì)末、19世纪初产业革命的推动下出现的

B.基金份额有人(yǒu rén)管理和运用资金,并获取利益

C.由于风险较大,刚开始(kāishǐ)没有获得政府支持

D.证券(zhèngquàn)投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

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第8题
证券投资基金是指通过发售基金份额。将众多投资者的资金集中超来,形成(),由基金托管人托管,基金管理人管理.以投资组合的方式进行iiE券投资的一种利益共享.风险多娶担的集合投资方式。

A.联合财产

B.集合财产

C.独立则产

D.共有财产

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第9题
基金管理人及其办理基础设施基金发售相关业务的财务顾问,应对网下投资者哪些情况进行核查和监测?()

A.是否存在禁止参与询价的情形

B.网下投资者参与询价后是否通过面向公众投资者发售部分认购基金份额

C.缴款账户是否为该配售对象自有银行账户

D.网下投资者拟认购金额是否超过其资产规模

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第10题
依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是()

A.办理基金份额的发售和登记事宜

B.及时办理基金的清算、交割事宜

C.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表

D.计算并公告基金资产净值

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第11题
某投资者持有指数成分股中股票A和股票B各10000股和20000股,到某发售代理机构网点认购基金,选择以现金支付认购佣金。假设5月5日股票A和股票B的均价分别15.5元和4.5元,基金管理人确认的有效认购数量为A股票10000股和B股票20000股,发售代理机构确认的佣金比例为1%,假设该投资者选择以ETF份额方式交纳认购佣金,则投资者最终可得的净认购份额为:

A.242550

B.244000

C.247500

D.245000

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