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第1题
客户洗钱风险等级划分的依据主要包括()。
A.客户类型和背景
B.客户交易频率和交易规模
C.客户资金往来的正当性
D.客户是否隐瞒身份信息
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第2题
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》有助于指导金融机构依据()划分结果,优化反洗钱资源配置。
A.洗钱风险评估
B.洗钱分类评估
C.客户分类等级
D.客户风险等级
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第3题
《汽车客运站营运客车安全例行检查工作规范》是依据()等规定制定的。
A.《中华人民共和国道路运输条例》
B.《营运客车类型划分及等级评定规则》
C.《道路旅客运输及客运站管理规定》
D.《汽车客运站级别划分和建设要求》
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第4题
县级以上道路运输管理机构应当依据行业标准《营运客车类型划分及 等级评定》,定期对营运客车类型及等级进行复核,并在()上 予以注明。
A.《道路运输经营许可证》
B.《道路运输证》
C.机动车综合性能检测报告单
D.《机动车行驶证》
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第5题
对新建立业务关系的客户,公司通过人工计算风险评估要素进行初次评定,划分其风险等级()
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第6题
新建立业务关系的客户应在建立业务关系后的15个工作日内划分其风险等级。()
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第7题
第三方支付机构加强自律,特别是客户接纳环节强化客户风险等级划分。()
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第8题
首次评级是指对于首次与本行建立业务关系的客户,在建立业务关系后的()内划分其风险等级。
A.10日
B.10个工作日
C.15日
D.15个工作日
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第9题
客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类,是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,为每一名客户划分风险等级,在持续尽职调查的基础上进行动态调整,并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
行应按照《总则》要求,尽职调查,结合客户征信.本行授信.客户经营状况等情况,合理划分客户风险等级,对于关注客户不得办理境外贷款业务。()
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第11题
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应当考虑的因素有()。
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