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[判断题]

根据《银行业金融机构内部审计指引》,首席审计官和内部审计部门在审计事项结束后,应及时向董事会和股东大会报告报送包括审计概况、审计依据、审计结论、审计决定、审计建议、审计对象反馈意见等内容的项目审计报告()

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第1题
根据《银行业金融机构内部审计指引》,银行业金融机构内部审计工作应当()。

A.独立于经营管理

B.以风险为导向

C.确保道德准则

D.确保客观公正

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第2题
根据《银行业金融机构内部审计指引》,内部审计部门根据工作需要,经董事会批准后,可将部分内部审计项目外包,但需事先对外包机构的()进行评估。

A.公正性

B.独立性

C.客观性

D.专业胜任能力

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第3题
根据《银行业金融机构内部审计指引》, 银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系。没有设立董事会的,由高级管理层负责履行有关职责。此题为判断题(对,错)。
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第4题
根据《银行业金融机构内部审计指引》,内部审计部门根据工作需要,经()批准后,可将部分内部审计项
目外包,但需事先对外包机构的独立性、客观性和专业胜任能力进行评估。

A.股东大会

B.董事会

C.审计委员会

D.监事会

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第5题
根据《银行业金融机构内部审计指引》,审计委员会对董事会负责,根据董事会授权组织指导内部审计工作
。审计委员会应 ()召开会议,并可视需要邀请高级管理层人员列席。

A.适时

B.定期

C.不定期

D.选择时间

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第6题
根据《银行业金融机构内部审计指引》, 内部审计部门有权及时、全面了解经营管理信息,并就有关问题向
审计对象和相关人员进行()。

A.质询、取证、审查

B.调查、质询、取证

C.取证、调查及相关处理

D.调查、取证、处罚

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第7题
根据《银行业金融机构内部审计指引》,高级管理层对未按要求进行整改的问题,应督促整改,追究相关人员责任,并承担未对审计发现采取纠正措施所产生的责任和风险。此题为判断题(对,错)。
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第8题
根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效性防范柜面业务操作风险的通知》,商业银行应加强“三道防线”建设,()作为第一道防线应承担起风险防范的首要责任

A.业务管理条线

B.风险合规条线

C.内部审计监督

D.外部审计监督

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第9题
《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定,银行业金融机构应与以下哪个监管部门积极配合,做好信
息系统风险监督检查工作,并按照监管意见进行整改。()

A.中国人民银行及其派出机构

B.银监会及其派出机构

C.有国家资质的外部审计部门

D.会计师事务所

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第10题

银行业金融机构应当每()开展反洗钱和反恐怖融资内部审计,内部审计可以是专项审计,或者与其他审计项目结合进行

A.半年

B.一年

C.两年

D.三年

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第11题
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》(银监发【2018】9号),对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以()代替法律制裁。

A.违规积分

B.批评教育

C.解除或终止劳动合同

D.纪律处分

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