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[单选题]

在各类风险控制措施方案比较时,应优先采取()措施,以提高本质安全水平,保护人的安全

A.管理和控制

B.工程技术

C.个体防护

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B、工程技术

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第1题
当重大事故隐患处于高风险区域时,企业应采取的对策包括()。

A.采取充分的风险控制措施,防止事故发生

B.编制重大事故隐患治理方案

C.尽快进行隐患治理,必要时立即停止生产

D.选择合适的时机进行隐患治理

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第2题
业主项目管理机构应定期对前期风险管控工作进行总结回顾,并对下一阶段风险管控方案进行审查。当作业条件发生变化时,业主项目管理机构应督促施工单位针对作业现场存在的安全风险开展静态评估,采取有效的风险控制措施,降低作业安全风险。()
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第3题
因药品存在质量缺陷或安全隐患,而被药品监管部门采取控制措施的单位,满足()条件时可以被解除控制措施。

A.制定药品质量管理方案

B.制定安全隐患防控方案

C.风险消除

D.控制措施期限届满

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第4题
重大风险事项在移交资产保全部门之前,()要承担制定风险应对方案、采取必要控制措施的首要责任。

A.风险管理部门

B.经营部门

C.审计部门

D.内控合规部门

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第5题
以下哪些是各金融机构和支付机构在采取可疑交易后续报告控制措施时应遵循的“审慎均衡”原则()。

A.审慎处理账户交易管控与消费者公平交易权利之间的关系

B.合理使用限制账户交易的措施

C.采取适当的后续控制措施

D.平衡好控制洗钱风险与金融消费者权益保护之间的关系

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第6题
法人金融机构在评估控制措施有效性时,仅需要按照固有风险评估环节的分类方法,分别对与各类地域、客户群体、产品业务、渠道相应的特殊控制措施进行评价。()
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第7题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司控制措施有效性评估应当考虑以下方面()

A.特定业务(含产品或服务)的交易规则

B.整体反洗钱内部控制的基础与环境

C.洗钱风险管理机制的有效性

D.特殊控制措施的有效性,包括对各类地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道采取相应的特殊控制措施的有效性

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第8题
在接纳高风险客户时,须进行加强型客户尽职调查,进一步了解客户及其控股股东、实际控制人、受益所有人和交易对手等信息,深入了解客户特性、涉及地域、业务活动和行业等变动情况,并可采取如下任一或多项风险控制措施()
A.适度提高交易监测的频率及强度B.开立新账户等业务时,由开立账户机构的上一级管理行相应业务主管部门审批。如客户涉及特定自然人的,应逐级上报一级分行承担反洗钱合规管理职责的专业委员会批准C.可根据风险控制需要,按照法律规定或与客户的事先约定,采取其他限制客户交易方式、规模、频率或停止客户账户交易的风险控制措施D.以上全选
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第9题
对确定为重大风险的,在制定风险控制措施时,尽可能地采取()的风险控制方法,并多级控制。

A.较高级

B.相匹配

C.同级别

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第10题
开户行采取控制账户交易措施,原则上应优先使用对账户采取不收不付控制措施,法律、行政法规、人民银行有关规定以及我行相关制度规范另有规定的除外()
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第11题
金融机构应当与客户签订电子银行服务协议或合同,明确双方的权利与义务。在电子银行服务协议中,金融机构应向客户充分揭示利用电子银行进行交易可能面临的风险,金融机构已经采取的风险控制措施和客户应采取的风险控制措施以及相关风险的责任承担()
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