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[判断题]

期货经营机构不得采取可能鼓励其从业人员向投资者销售不适当产品或提供不适当服务的考核、激励机制或措施。()

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第1题
根据《保险代理机构管理规定》,保险代理机构在经营过程中对于保险费收入的管理,应该采取的措施是()。

A.保险代理机构将代收保险费记入其业务收入帐户,专款专用不得挪用

B. 保险代理机构将代收保险费记入代收保险费账户,不得挪用

C. 保险代理机构将代收保险费记入保险监管部门的专门账户,收支两条线

D. 保险公司收取保险费并记入保险公司专门账户,保险代理机构不设独立账户

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第2题
关于从业人员的安全生产权利义务,正确的有()。

A.生产经营单位的从业人员有权了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施及事故应急措施,无权对本单位的安全生产工作提出建议

B.从业人员有权对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举、控告;有权拒绝违章指挥和强令冒险作业

C.从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况时,有权停止作业或者在采取可能的应急措施后撤离作业场所

D.生产安全事故受到损害的从业人员,除依法享有工伤保险外,依照有关民事法律尚有获得赔偿的权利的,无权向本单位提出赔偿要求

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第3题
根据《保险销售从业人员监管办法》,保险公司、保险代理机构不得向已经由其他机构办理执业登记的人
员发放执业证书。()
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第4题
银行业从业人员在外出工作时应当节俭支出并诚实记录,不得向所在机构申报不实费用。()

银行业从业人员在外出工作时应当节俭支出并诚实记录,不得向所在机构申报不实费用。()

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第5题
根据《安全生产法》,从业人员发现直接危及人身安全的紧急情况后停止作业或者采取紧急撤离措施时,生产经营单位不得:

A.降低其工资

B.降低其奖金

C.降低其福利待遇

D.与其解除劳动合同

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第6题
李章是个人保险代理人,在销售保险产品时,李章违反销售人员行为准则。根据中国保险行业协会发布的《保险从业人员行为准则实施细则》,李章可能会被处以下面()的处罚。①业内通报批评②禁入市场③造成恶劣影响的,各机构均不得录用④营销员的违规行为将被记入“诚信记录”,并向社会公布

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

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第7题
银行从业人员不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述,并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。此题为判断题(对,错)。
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第8题
以下哪一项属于保障受尊重权的要求()。

A.各级机构在设计、销售产品和提供服务时,应考虑和尊重消费者人格尊严和民族风俗习惯,除相关法律、法规和规章明确规定外,不得因消费者性别、年龄、种族、民族或国籍等不同而出现歧视性差别对待

B.各级机构应按审慎经营要求,严格区分自有资产和客户资产,并采取严密内控措施和技术手段保障消费者财产安全

C.各级机构应积极组织开展各类金融知识普及和宣传教育活动,持续帮助消费者提高对各类金融产品和服务的认知能力、风险识别能力和自我保护能力

D.各级机构应依法收集、保存、使用消费者个人信息,避免出现违法采集、过度收集或超范围使用其个人信息的情况

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第9题
企业集团及其成员单位发生可能影响财务公司正常经营的重大的()等事项时,财务公司应当及时向银监会报告。

A.机构变动

B.人事调整

C.股权交易

D.经营风险

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第10题
下列关于银行从业人员处理与监管者关系的说法,正确的有()。

A.不得窃取、侵害同业人员所在机构的知识产权和专有技术

B.积极配合监管人员的现场检查工作,不得转移、隐匿、毁损有关证明材料

C.按监管部门要求报送非现场监管需要的数据和非数据信息

D.不得向监管人员行贿或介绍贿赂

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第11题
某期货公司在向投资者张某承诺期货投资最低获得20%的利润,在张某正式开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违反了()规定。

A.在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

B.不得向客户做获利保证

C.不按规定向客户出示风险说明书

D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

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