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[判断题]

合规经营红线主要内容包括违规变更公司名称、场所等重要经营事项,分公司各部门、中心支公司应在职场变更相关工作流程中提前规划相关工作进度,规范相关行为,避免因违规操作给公司带来相关风险及损失()

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第1题
展厅经营销售八项基本原则为()

A.30天无理由退货、送货安装准时达

B.产品质量严保障、违规售假要不得

C.一店多品多注意、促销合规不欺诈

D.统一收银忌飞单、合同诈骗是红线

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第2题
严格遵守党的纪律、法律法规、监管政策制度、行业自律规范以及本行规章制度;敬畏规则,牢固树立“合规经营就是核心竞争力”的理念,自觉抵制违纪、违法、违规等不当行为,坚持()

A.不破政治纪律底线

B.不越法律法规红线

C.不碰监管高压线

D.积极维护本行和客户的合法权益

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第3题
国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的基本原则包括()

A.依法合规、违规必究

B.分级组织、分类处理

C.客观公正、责罚适当

D.惩教结合、纠建并举

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第4题
公司的合规考核办法中规定哪些违规问题等级分类()

A.高压线

B.红线

C.黄线

D.灰色问题和基础作业

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第5题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第6题
门店合规经营中关于营业执照的要求不正确的是()

A.公司名称:建议北京XXXXXXX房地产经纪有限公司

B.注册资本:至少100万

C.经营范围:必须包含房地产经纪或房地产中介

D.注册地址:与店面实际地址一致

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第7题
法人行社下设基层行社的负责人对本单位依法合规经营负主要领导责任,主要职责包括()。

A.负责本单位的合规风险日常管理,确保各项经营管理活动符合本机构的合规风险管理政策、程序和操作规程,带头贯彻执行各项法律和规章制度

B.对合规管理部门和业务条线管理部门所提示的合规风险,及时组织落实整改和防范措施

C.组织实施本单位的合规风险管理培训

D.及时向本机构高级管理层及合规管理部门报告重大违规事件

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第8题
(),我们不能超越凌驾法律之上,任何人。(摘自:2020年党委经济工作会议上的讲话)

A.依法经营、合规经营

B.严格按照公司规章制度经营

C.严控质量红线

D.严控安全红线

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第9题
《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》要求,商业银行应加强业务全流程管理,不断完善内控制度并提高制度执行力。培育全员合规风险()思想,建立有效的问责制度,严格责任追究。

A.零容忍

B.一票否决

C.红线

D.违规必究

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第10题
下列指标中,不属于银行业金融机构绩效考评的合规经营类指标的是:A.合规执行B.内控评价C.违规处罚

下列指标中,不属于银行业金融机构绩效考评的合规经营类指标的是:

A.合规执行

B.内控评价

C.违规处罚

D.收入结构调整

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第11题
辽宁省农村信用社各级机构经营层下设的()履行违规问责的职能,依法合规开展违规问责工作。

A.内控合规委员会

B.风险管理委员会

C.审计委员会

D.主任(行长)办公会

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