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[主观题]

下列哪些事件应视为重大操作风险事件,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告()

下列哪些事件应视为重大操作风险事件,商业银行应及时向银监会或其派出机构报告()

A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件;

B.盗窃、出卖、泄漏或丢失涉密资料;

C.高管人员违规;

D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害;

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第1题
负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大操作风险事件或项目的是:A.董事会B.高级

负责全面掌握本行操作风险管理的总体状况,特别是各项重大操作风险事件或项目的是:

A.董事会

B.高级管理层

C.相关部门

D.指定专人

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第2题
以下哪个重大操作风险事件需及时向银监会或其派出机构报告。A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金

以下哪个重大操作风险事件需及时向银监会或其派出机构报告。

A.抢劫商业银行或运钞车、盗窃银行业金融机构现金

B.诈骗商业银行或其他涉案金额

C.高管人员违纪

D.发生不可抗力导致严重损失,造成直接经济损失

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第3题
根据《中国农业银行操作风险报告管理办法(试行)》(农银发[2008]208号)规定,进行操作风险事件报告
根据《中国农业银行操作风险报告管理办法(试行)》(农银发[2008]208号)规定,进行操作风险事件报告

时应明确划分事件成因,操作风险成因包括以下四类:员工、()、()和外部事件。

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第4题
商业银行业务连续性专项应急预案的主要内容应当包括()。

A.应急组织架构

B.信息传递路径和方式

C.运营中断事件处置程序

D.运营中断事件处置过程中的风险控制措施

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第5题
重大风险事件报告时限为()。

A.一事一报制

B.月度报告制

C.季度报告制

D.年度报告制

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第6题
对于()应由专业部门负责人牵头组织制定管控措施。

A.重大风险

B.较大风险

C.一般风险或较小风险

D.险性事件

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第7题
按照性质、可控性、严重程度和影响范围等因素,对识别出的声誉风险事件进行评估,将声誉风险事件划分为以下三级()

A.重大声誉风险

B.严重声誉风险

C.一般声誉风险

D.可控声誉风险

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第8题
石油天然气管道系统治安风险中的特殊时期是指()。

A.国家重大活动期间、重要节假日

B.严重自然灾害时期

C.发生恐怖破坏事件可能性较大的时间段

D.以上均是

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第9题
发生下列情况的,金融机构应当按照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告()
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的

C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的

D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的

E.中国人民银行要求报告的其他事项

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第10题
发生重大故障或运营险性事件,应开展专项排查。()
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第11题
对于直接达到一级的重大业务服务质量事件预警,信息发布人应发布一级预警。()
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