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[单选题]

下列不是1997年以前设立的基金(即老基金)存左的问题是()。

A.受当时境内证券市场规模狭小的限制,不以上市证券为基本投资方向、而是大量投向了房地产、企业等产业部门

B.法律体系健全

C.缺乏基本的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依。监管不力的问题

D.深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及货款资产无法回收的困扰、咨产质量普遍不高。

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第1题
我国基金业的发展可以分为的三个历史阶段,分别是()。

A.《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段

B.20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段

C.《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段

D.20世纪70年代以前的零星发展阶段

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第2题
为提高幼儿入学率,英国采取的措施有()。

A.1997年,英国政府为提高3-4岁儿童入学率,财政投资广泛设立托幼机构

B.1998年5月英政府推行国家儿童看护战略(The National Childcare Strategy)

C.于1998年9月始推行4岁幼儿教育券计划,所有适龄儿童可以领取约1100英镑的幼儿教育券

D.儿童看护和发展基金(Child Care and Development Fund),补助父母工作但收入在州平均收入线85%以下者

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第3题
对基金管理人的概念结识错误的是()。

A.设立基础金管理公司必须经国务院批准

B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立

C.基金管理人的重要业务是发起设立基金和管理基金

D.基础金管理人的目的函数是受益人利益的最大化,因而,不得在解决业务时考虑自己的利益

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第4题
王海生于1967年7月1日,他的叔叔为他建立一笔基金。这笔基金是从1968年7月1日存入1000元开始建立;
以后每年7月1日,都存入1000元,直到1979年7月1日(包括1979年7月1日在内)。从王海的第18个生日起(即1985年7月1日),在4年内每年提取2500元。剩下的基金继续储蓄直到1997年7月1日王海30岁时,支付给他作为购买房屋的资金。假设该基金利率为8%,请问在王海第30个生日时,他可得多少钱?

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第5题
证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性,下列说法正确的是()。Ⅰ.基金必须在高质量的服务、品牌的形象宣传等方面下功夫,以增强可靠的信誉,扩大客户基础Ⅱ.基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求Ⅲ.基金营销是一种理财服务.不是一锤子买卖,因而更强调销售服务的持续性Ⅳ.基金销售机构在销售基金和相关产品时.应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,注重销售的适用性。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
基金资产托管业务中的(),即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金所有财产的安全完整。

A.资产保管

B.资金清算

C.资产核算

D.投资监督

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第7题
我国中央银行设立的发行基金是指由中国人民银行保管的尚未进入流通领域的人民币票券,它不是货
币,不代表任何价值。()

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第8题
下列关于立功的说法,正确的是()。

A.共同犯罪案件中的犯罪分子归案后,揭发同案犯共同犯罪事实,属于立功,可以从轻处罚

B.对于1997年9月30日以前犯罪的行为人,有揭发他人犯罪行为立功表现的,仍适用1979年刑法典关于立功的规定

C.我国刑法中的立功有一般立功与重大立功之分

D.犯罪分子犯罪后自首并有立功表现的,应当减轻或者免除处罚

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第9题
客户说:“以前投的基金都亏损了,不想再投了”时,常见的销售话术有()。

A.嗯,我很理解您现在的想法!您看您基金都买过的,看来您是一个很有投资意识的人,事实上基金定投跟基金不一样的,它是每个月分批投入,在高点也有买入,在低点也有买入,这样分摊了成本,风险也就变得很低了,您觉得我说的有道理吗?

B.那先生/女士您很有投资经验了,这个产品最大的优势就是在跌的时候可以赚取份额,涨的时候可以赚钱,分散投资风险。适合长期持有,我们这产品是从几百支基金中挑选出来的,您今天可以办理一份对比一下,您每月是投1000还是3000元?这是申请单,您填一下。

C.投资有风险,入市需谨慎。

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第10题
现行刑法对下列哪种情形有溯及力()

A.1997年9月30日以前发生的犯罪,现行刑法与行为时刑法对该犯罪行为的规定是完全相同的

B.犯罪行为由现行刑法生效前继续到生效后,而现行刑法与行为时刑法都认为是犯罪的,但现行刑法处罚较重的

C.犯罪行为由现行刑法连续到现行刑法生效后,而现行刑法与行为时刑法都认为是犯罪,但新法处罚较重的

D.行为发生在1995年7月6日,法院在1997年5月3日判决有罪处有期徒刑10年。该案件在1997年12月6日提起再审。现行刑法比判决适用的行为时刑法处罚较轻

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第11题
关于私募股权投资基金,表述正确的是()。
A、对基金设立实行集中统一管理,各单位发起设立基金,一律报公司总部审批

B、设立财务性基金、规模超过50亿元或公司总部及各单位认缴比例超过50%的产业基金,由公司总部向国资委履行备案程序

C、为服务国资国企改革、促进转型升级和科技成果转化等,经公司总部决策或批准,各单位可根据自身投资能力和财务状况适当参与基金

D、参与计划单列市及以上政府出资产业基金和其他央企业基金认缴规模超过20亿元或认缴比例超过10%,参与非中央企业基金和其他政府出资产业投资基金认缴规模超过1亿元或认缴比例超过5%的,由公司总部向国资委履行备案程序

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