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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在下列投资银行业务中,哪些行为不符合合规诚信原则()

A.对拟上市企业出资存在瑕疵的问题建议在报告期之前补足

B.配合发行人出具具有虚假记载内容的报告

C.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

D.要求发行人在《公司章程》中明确股东大会、董事会审批对外担保的权限及违反审批权限、审议程序的责任追究制度

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第1题
在使用网约车过程中,您遇到过哪些不规范的行为()

A.司机不注意交规(接打电话,违章,不文明超车等)

B.实际司机与平台显示不符

C.实际车辆与平台显示不符

D.不按照导航行驶,擅自换路绕路等

E.其他

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第2题
公司董事会下设(),对公司投资银行业务的整体风险和相关措施的有效性进展检查和评价并定期向董事会报告投资银行业务活动中的风险和风险管理状况。

A.风险控制委员会

B.风险控制执行委员会

C.风险管理部门

D.合规管理部门

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第3题
在拓展POS特约商户时,目标商户应符合合规性、()、效益性原则。

A.安全性

B.成长性

C.高效性

D.集中性

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第4题
根据2005年1月1日起施行的《中华人民共和国海关对报关员记分考核管理办法》的相关规定,下
列哪些报关员的报关行为将被记5分?()

A.报关员自接到海关“现场交单”或者“放行交单”通知之日起10日内,没有正当理由,未按照规定持打印出的纸质报关单,备齐规定的随附单证,到货物所在地海关递交书面单证并办理相关海关手续,导致海关撤销报关单的

B.在海关签印放行后,因为报关员填制报关单不规范,报关单位向海关申请修改或者撤销报关单(因出口更换舱单除外),经海关同意且不属于走私、偷逃税等违法违规性质的

C.在海关签印放行后,海关发现因为报关员填制报关单不规范,报关单币值或者价格填报与实际不符,且两者差额在100万元人民币以下;数量与实际不符,且有4位数以下差值,经海关确认不属伪报,但影响海关统计的

D.出借报关员证件、借用他人报关员证件或者涂改报关员证件的

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第5题
风险管控仍将是零售银行业务的管理重要,下列陈述关于风险管控错误的是()。

A.制定明确的风控战略和治理架构

B.在利率市场化环境下,进行的被动资金管理以应对市场价格变化

C.持续优化风险建模工具和数据架构

D.加强合规管理,落实到全行员工的日常业务活动中

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第6题
有下列哪些行为,机动车驾驶人一次记()

A.机动车在高速公路或城市快速路遇交通拥堵占用应急车道行驶

B.机动车驾驶证被暂扣期间驾驶机动车的

C.驾驶与准驾车型不符的机动车的

D.违反交通信号灯通行

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第7题
无论是药店还是“便利店+药房”,下列符合合规经营的条件是:()。⑴ 经营范围与其条件应该满足相关的政策法规的要求;⑵ 有足够的空间,严格的分区;⑶ 清晰的标识;⑷ 配备有足够的执业药师或药学专业人员;⑸ 能够零售经营乙类非处方药,二类医疗器械。

A.⑴⑵⑶

B.⑶⑷⑸

C.⑴⑵⑷

D.⑴⑷⑸

E.⑴⑵⑶⑷⑸

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第8题
()负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进展常规稽核或专项稽核。

A.财务部

B.稽核部

C.风险管理部

D.合规管理部

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第9题
稽核部负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进展常规稽核或专项稽核。()
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第10题
商业银行等金融机构应当将下列()交易或者行为,作为可疑交易进行报告()。
商业银行等金融机构应当将下列()交易或者行为,作为可疑交易进行报告()。

A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准

B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付

C.客户经常存入境外开立的旅行支票或者外币汇票存款,与其经营状况不符

D.外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后,在短期内将资金迅速转到境外,与其生产经营支付需求不符

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第11题
下列哪些言论以及行为是不合规的()

A.经纪人将自己的微信名字改为贝壳-小张

B.经纪人小德在朋友圈发布:某地村干部封路封村,疫情非常严重

C.经纪人小德在一套房源的跟进中写到:业主是北方人,不喜欢南方人来看房

D.经纪人在给客户介绍房源的时候说:坐北朝南,交通便利

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