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[多选题]

评价机构()累计超过25%的,应通过管理系统进行信息变更备案。

A.名称、地址变更

B.法定代表人变更

C.从事安全生产管理人员的人员变动

D.从事专职管理和评价工作的人员变动

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第1题
评价机构名称、地址或法定代表人变更,或从事专职管理和评价工作的人员变动累计超过25%的,()。

A、应通过主管机关进行信息变更备案

B、应通过管理维护单位进行信息变更备案

C、应通过管理系统进行信息变更备案

D、可自行进行信息变更备案

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第2题
投资同业机构发行资产管理产品或资产证券化产品,无法识别或穿透到底层基础资产的,应全部视为一个匿名客户,累计投资余额原则上应不超过一级资本净额的()

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第3题
各绩效评价人须严格结果评价,对于员工绩效结果分布比例须严格执行。人力资源部对各单位进行审核,子公司应分解到各二级部门,对于不符合分布比例的,将予以退回。年度内累计正激励比率不超过,负激励比率不低于()

A.20%,10%

B.30%,15%

C.25%,10%

D.25%,5%

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第4题
《交通运输企业安全生产标准化建设评价管理办法》规定,评价机构通过管理系统登记备案,准备录入评价机构名录时,需要符合哪些条件?()

A.初次申请一级评价机构备案,应已完成本专业类型二级评价机构备案1年以上,并具有相关评价经历

B.建立了完善的管理制度体系

C.单位或法定代表人3年内未被列入政府、行业黑名单或1年内未被列入政府、行业公布的不良信息名录

D.评价机构同一等级登记备案不超过3个专业类型

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第5题
银行、支付机构应根据《条码支付安全技术规范(试行)》关于风险防范能力的分级,对个人客户的条码支付业务进行限额管理,风险防范能力达到D级,即使用()

A.包括数字证书或电子签名在内的两类(含)以上有效要素对交易进行验证的,可与客户通过协议自主约定单日累计限额

B.不足两类要素对交易进行验证的,同一客户单个银行账户或所有支付账户单日累计交易金额应不超过1000元

C.静态条码的,同一客户单个银行账户或所有支付账户单日累计交易金额应不超过500元

D.不包括数字证书、电子签名在内的两类(含)以上有效要素对交易进行验证的,同一客户单个银行账户或所有支付账户单日累计交易金额应不超过5000元

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第6题
银行、支付机构应根据《条码支付安全技术规范(试行)》关于风险防范能力的分级,对个人客户的条码支付业务进行限额管理,下列表述正确的是()

A.风险防范能力达到A级,即采用包括数字证书或电子签名在内的两类(含)以上有效要素对交易进行验证的,可与客户通过协议自主约定单日累计限额

B.风险防范能力达到B级,即采用不包括数字证书、电子签名在内的两类(含)以上有效要素对交易进行验证的,同一客户单个银行账户或所有支付账户单日累计交易金额应不超过5000元

C.风险防范能力达到C级,即采用不足两类要素对交易进行验证的,同一客户单个银行账户或所有支付账户单日累计交易金额应不超过1000元

D.风险防范能力达到D级,即使用静态条码的,同一客户单个银行账户或所有支付账户单日累计交易金额应不超过500元

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第7题
上海证券交易所规定,每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

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第8题
银行、支付机构对风险等级较高的特约商户,应通过有关风险管理措施防范交易风险。下列风险管理措施中错误的是()

A.强化交易监测

B.建立特约商户风险准备金

C.设置单笔及日累计交易限额

D.延迟清算

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第9题
评审员发生信用扣分的,()。

A、管理维护单位应告知评审员登记的评价机构

B、管理维护单位应告知评审员

C、评价机构应通过管理系统向社会公告

D、直接公示给社会

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第10题
境外机构投资者累计汇出外汇和人民币资金的比例应与累计汇入外汇和人民币资金的比例保持基本一致,上下波动不超过()。首笔汇出可不按上述比例,但汇出外汇或人民币金额不得超过累计汇入外汇或人民币金额的110%

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

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