首页 > 职业技能鉴定
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

金融机构通过第三方识别客户身份的,如果第三方未采取措施进行客户身份识别的,由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。此题为判断题(对,错)。

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“金融机构通过第三方识别客户身份的,如果第三方未采取措施进行客…”相关的问题
第1题
金融机构通过第三方识别客户身份的,如果第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施,承担未履行客户身份识别义务责任的是第三方()
点击查看答案
第2题
金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此产生的责任由()来承担

A.第三方

B.该金融机构

C.不承担责任

D.客户自己承担

点击查看答案
第3题
金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《中华人民共和国反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。()
点击查看答案
第4题
当金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份时,如果能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施时,金融机构可不承担未履行客户身份识别义务的责任。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第5题
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由谁来承担()

A.第三方

B.客户自己承担

C.不承担责任

D.由该金融机构承担责任

点击查看答案
第6题
下列哪项业务是金融机构可以开展的()

A.为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易

B.通过第三方识别客户身份

C.为客户开立假名账户

D.为客户开立匿名账户

点击查看答案
第7题
委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构可以不用承担未履行客户身份识别义务的责任。()
点击查看答案
第8题
金融机构委托其他金融机柜或金融机构以外的第三方识别客户身份的,应由受委托方承担未履行客户身份识别义务的责任()
点击查看答案
第9题
法人金融机构在评估客户群体的固有风险时可考虑哪些因素()。

A.客户数量、资产规模、交易金额及相应占比。客户涉有权机关刑事查冻扣、涉人民银行调查的数量与比例。

B.客户身份信息完整、丰富程度和对客户交易背景、目的了解程度。识别客户身份不同方式的分布,如当面核实身份、或采取可靠的技术手段核实身份、通过第三方机构识别身份的比例。

C.客户风险等级划分的分布结构。非自然人客户的股权或控制权结构,存在同一控制人风险的情况。

D.以上都是

点击查看答案
第10题
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合哪些要求?

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改