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[单选题]

向特定对象发行证券累计超过()的,为公开发行证券。

A.100人

B.200人

C.300人

D.500人

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第1题
特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后()工作日内,向银监会报告资产支持证券的发

特定目的信托受托机构应当在资产支持证券发行结束后()工作日内,向银监会报告资产支持证券的发行情况。

A.五个

B.七个

C.十个

D.十五个

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第2题
按照有关法律规定,认定构成非法集资的,应同时具备()

A.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金

B.通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传

C.承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报

D.向社会公众即社会不特定对象吸收资金

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第3题
证券同时在境内境外公开发行、交易的,其信息披露义务人在境外披露的信息,境内无需披露。()
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第4题
下列不属于资产证券化操作的是()。

A.住房抵押贷款证券(MBS)

B.债务抵押债券(CDO)

C.某项收益权转变为证券出售

D.首次公开发行(IPO)

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第5题
关于侵犯名誉权的认定,下列说法不正确的是()

A.撰写、发表文学作品,不是以生活中特定的人为描写对象,仅是作品的情节与生活中某人的情况相似,不应认定为侵害他人名誉权

B.因被动采访而提供新闻材料,不管提供者同意公开与否,只要新闻单位发表,致使他人名誉受到损害的,提供者就被认定为侵害名誉权

C.新闻单位根据国家机关依职权制作的公开的文书和实施盼公开的职权行为所作的报道,其报道客观准确的,不应当认定为侵害他人名誉权

D.医疗卫生单位向患者或其家属通报病情,不应当认定为侵害患者名誉权

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第6题
下列关于商业银行各类表外项目的信用转换系数说法正确的是:

A.等同于贷款的授信业务的信用转换系数为

B.原始期限不超过

C.票据发行便利和循环认购便利的信用转换系数为

D.银行借出的证券或用作抵押物的证券,包括回购交易中的证券借贷,信用转换系数为

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第7题
下列各项中,不属于暂停股票上市的情形是()。

A.公司股本总额为人民币5000万元

B.持有股票面值达1000元以上的股东人数不少1000人

C.向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上

D.收购要约期满后,收购入持有的被收购公司的股份达到该公司发行股份总数的75%以上

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第8题
证券发行按照发行对象不同分为()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第9题
回购协议是指_________向公司出售某种短期证券时,同意在特定的时期内以特定的价格购回这种证券.

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第10题
发行人通过银行、信托投资公司的销售网络,委托他们向投资者发行证券属于()。

A.公募发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

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第11题
档案的公布,是指()向社会公开档案的全部或者部分原文,或者档案记载的特定内容。A.首次B.第二次C.

档案的公布,是指()向社会公开档案的全部或者部分原文,或者档案记载的特定内容。

A.首次

B.第二次

C.第三次

D.以上都不对

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