下列在充分评估单位客户风险状况基础上，不可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的是（）

A.个体工商户

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.对于受政府控制的企事业单位

D.自然人独资企业

答案

D、自然人独资企业

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第1题

个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构，在充分评估单位客户风险状况基础上，可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。（)

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第2题

义务机构在充分评估个人独资企业的风险状况基础上,可以将其负责人视同为受益所有人。（)

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第3题

客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类，是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，为每一名客户划分风险等级，在持续尽职调查的基础上进行动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

各金融机构和支付机构应当遵循“风险为本”和“审慎均衡”原则，合理评估可疑交易的可疑程度和风险状况，审慎处理账户(或资金)管控与金融消费者权益保护之间的关系，在报送可疑交易报告后，对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施，充分减轻本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险（）此题为判断题(对，错)。

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第5题

在充分评估经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织风险基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。（)

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第6题

以下证券投资顾问的行为不符合规定的是（）

A．证券投资顾问向客户提供投资建议时向其提示潜在的投资风险

B．证券投资顾问不代客户作出投资决策

C．证券投资顾问根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务

D．证券投资顾问通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第7题